宏发科技股份有限公司
募集资金存放与使用情况鉴证报告
大华核字[2015]001593 号
大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 )
Da Hua Certified Public Accountants(Special General Partnership)
宏发科技股份有限公司
募集资金存放与使用情况鉴证报告
(2014 年度)
目 录 页 次
一、 募集资金存放与使用情况鉴证报告 1-2
二、 宏发科技股份有限公司 2014 年度募集资金存 1-4
放与使用情况专项报告
募 集 资 金 存 放 与 使 用 情 况 鉴 证 报 告
大华核字[2015]001593 号
宏发科技股份有限公司全体股东:
我们审核了后附的宏发科技股份有限公司(以下简称“宏发科技
公司”)《2014 年度募集资金存放与使用情况专项报告》(以下简称“募
集资金专项报告”)。
一、董事会的责任
宏发科技公司董事会的责任是按照上海证券交易所发布的《上海
证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关规定编制募集资金专
项报告,并保证其内容真实、准确和完整,不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对宏发科技公司募集资
金专项报告发表鉴证意见。我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务
准则第 3101 号—历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定
执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作,以对宏发科
技公司募集资金专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。
在鉴证过程中,我们实施了包括了解、询问、检查、重新计算以
及我们认为必要的其他程序。选择的鉴证程序取决于我们的职业判断,
包括对由于舞弊或错误导致的募集资金专项报告重大错报风险的评
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估。在进行风险评估时,我们考虑与募集资金专项报告编制相关的内
部控制,以设计恰当的鉴证程序。我们相信,我们的鉴证工作为发表
意见提供了合理的基础。
三、鉴证结论
我们认为,宏发科技公司募集资金专项报告的编制符合上海证券
交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定,
在所有重大方面公允反映了宏发科技公司 2014 年度募集资金存放与
使用情况。
五、对报告使用者和使用目的的限定
本报告仅供宏发科技公司年度报告披露之目的使用,不得用作任
何其他目的。我们同意将本报告作为宏发科技公司年度报告的必备文
件,随其他文件一起报送并对外披露。
大华会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师:丁莉
中国北京 中国注册会计师:王继文
二〇一五年三月二十五日
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2014 年度
募集资金存放与使用情况专项报告
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2014 年度募集资金存放与使用情况专项报告
一、 募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准宏发科技股份有限公司非公开发行股票的批复》
(证监许可[2013] 1550 号)核准,并经上海证券交易所同意,公司由主承销商西南证券股
份有限公司采用网下向询价对象询价配售的方式发行人民币普通股(A 股)55,333,300.00
股。发行价格为每股 15.00 元。截至 2013 年 12 月 20 日,公司实际已向符合中国证券监督
管理委员会相关规定条件的特定投资者非公开发行人民币普通股(A 股)55,333,300.00 股,
募集资金总额 829,999,500.00 元。扣除承销费和保荐费 16,000,000.00 元后的募集资金为
人民币 813,999,500.00 元,已由西南证券股份有限公司于 2013 年 12 月 26 日存入公司开
立在兴业银行厦门分行集美支行账号为 129980100100103657 的人民币账户;减除其他发行
费用人民币 3,752,338.09 元后,募集资金净额为人民币 810,247,161.91 元。上述资金到位
情况业经大华会计师事务所(特殊普通合伙)验证,并由其出具“大华验字[2013]000392 号”
验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度。
截止 2014 年 12 月 31 日,公司对募集资金项目累计投入 362,750,444.27 元,其中:公
司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币 159,941,364.77 元;于
2014 年 1 月 1 日起至 2014 年 12 月 31 日止会计期间使用募集资金人民币 202,809,079.50 元;
本年度使用募集资金 202,809,079.50 元。截止 2014 年 12 月 31 日,募集资金余额为人民币
220,611,215.84 元。
二、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用,保护投资者权益,本公司依照《公司法》、《证券法》、
《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等法律法
规,结合公司实际情况,制定了《宏发科技股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称“管
理制度”),该《管理制度》经本公司第七届第一次董事会审议通过,并业经本公司 2012 年
第二次临时股东大会表决通过。
根据《管理制度》的要求,并结合公司经营需要,本公司对募集资金实行专户存储,并
对募集资金的使用实行严格的审批手续,以保证专款专用;授权保荐代表人可以随时到开设
募集资金专户的银行查询募集资金专户资料,并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使
用情况至少进行现场调查一次。
根据本公司、本公司子公司与西南证券有限责任公司及相关商业银行签订的四方监管协
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募集资金存放与使用情况专项报告
议,1 次或 12 个月以内累计从专户支取的金额超过 5,000 万元且达到发行募集资金总额扣
除发行费用后的净额(以下简称“募集资金净额”)的 20%的,本公司或本公司子公司应当
及时以传真方式通知保荐代表人,同时提供专户的支出清单。鉴于本次募集资金净额与相关
方签署了多份存储监管协议,按照上述规定依比例计算,本公司或本公司子公司 1 次或 12
个月以内累计从该专户支取的金额超过专户金额的 20%的,本公司或本公司子公司应当及时
以传真方式通知保荐代表人,同时提供专户的支出清单。保荐代表人可以根据需要随时到开
设募集资金专户的商业银行查询募集资金专户资料。
截至 2014 年 12 月 31 日止,募集资金的存储情况列示如下:
金额单位:人民币元
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
兴业银行厦门集
129980100100105521 96,030,000.00 28,613,880.23 银行存款
美支行
兴业银行厦门集
129980100100105499 58,000,000.00 30,566,804.40 银行存款
美支行
兴业银行厦门集
129980100100105011 350,000,000.00 77,118,110.01 银行存款
美支行
兴业银行厦门集
129980100100105375 83,250,000.00 6,500,827.59 银行存款
美支行
兴业厦门同安支
129030100100324214 92,970,000.00 10,576,302.34 银行存款
行
中国建设银行厦
35101591001052524964 120,000,000.00 23,007,170.33 银行存款
门高科技支行
兴业银行厦门集
129980100100113529 44,228,120.94 银行存款
美支行
合 计 800,250,000.00 220,611,215.84
三、2014 年度募集资金的使用情况
2014 年度募集资金使用情况如下:
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募集资金使用情况表
金额单位:人民币元
募集资金总额 810,247,161.91 本年度投入募集资金总额 362,750,444.27
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 362,750,444.27
变更用途的募集资金总额比例
截至期末累
项目可
计投入金额 截至期末投
已变更项 截至期末承 截至期末累 项目达到预 行性是
募集资金承诺 调整后投资总 本年度投入金 与承诺投入 入进度(%) 本年度实 是否达到预
承诺投资项目 目,含部 诺投入金额 计投入金额 定可使用状 否发生
投资总额 额 额 金额的差额 (4)= 现的效益 计效益
分变更 (1) (2) 态日期 重大变
(3)= (2)/(1)
化
(2)-(1)
高压直流继电器与电表组件产业
350,000,000.00 350,000,000.00 231,267,400.00 38,389,357.09 79,385,839.48 -151,881,560.52 34.33 2015 年 12 月 不适用 不适用 否
化项目
低压电器技改扩能及产业化项目 120,000,000.00 120,000,000.00 82,000,000.00 45,359,769.74 67,198,952.48 -14,801,047.52 81.95 2016 年 1 月 不适用 不适用 否
高性能继电器技改扩能及产业化
141,250,000.00 141,250,000.00 92,127,900.00 48,805,037.11 94,430,812.15 2,302,912.15 102.50 2015 年 9 月 不适用 不适用 否
项目
继电器研发能力及精密零部件配
189,000,000.00 189,000,000.00 127,710,000.00 70,254,915.56 121,734,840.16 -5,975,159.84 95.32 2016 年 1 月 不适用 不适用 否
套能力升级改造项目
合计 — 800,250,000.00 800,250,000.00 533,105,300.00 202,809,079.50 362,750,444.27 -170,354,855.73 — — — —
未达到计划进度原因
(分具体募投项目)
项目可行性发生重大变
不适用
化的情况说明
募集资金投资项目
截至 2014 年 1 月 15 日,以自筹资金预先投入募集资金总额为 15,994.14 万元,大华会计师事务所(特殊普通合伙)出具了大华核字[2014]001048 号审核报告
先期投入及置换情况
2014 年 4 月 24 日,公司第七届董事会第十三次会议、第七届监事会第九次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金的议案》,经全体董
用闲置募集资金暂时补 事表决一致同意拟使用闲置募集资金 25,000 万元临时补充流动资金。2014 年 5 月 16 日,公司 2013 年股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时
充流动资金情况 性补充流动资金的议案》,使用期限为自股东大会批准之日起不超过 12 个月。临时流动资金已于 2014 年 5 月从募集资金专户转出。2014 年 11 月 25 日募投项目
实施主体厦门金越电器有限公司已将暂时补充流动资金的 2,160 万元闲置募集资金提前归还至募集资金专户。
募集资金结余的金额及
募集资金截至 2014 年 12 月 31 日结余 220,611,215.84 元。形成原因:年末尚未投入。
形成原因
募集资金其他使用情况
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