四川天一科技股份有限公司
董事会审计委员会 2014 年度履职情况报告
根据中国证监会、上海证券交易所有关规定及公司董事会审计委员会工作议事
规则,2014 年度四川天一科技股份有限公司(简称:天科公司)公司董事会审计委
员会本着勤勉尽责的原则,认真履行职责,按照职责权限和年初的工作计划尽职尽
责完成了本年工作内容,现对审计委员会的 2014 年度履职情况总结如下:
一、公司董事会审计委员会 2014 年度会议召开情况:2014 年度公司董事会审
计委员会共计召开了两次会议:
1、2014 年 1 月 10 日,召开第一次会议,会议就 2013 年度财务会计报表(未
经审计)进行审议并对 2013 年年报发表审阅意见;
2、2014 年 2 月 27 日,召开了第二次会议,会议审议了以下内容:(1)继续聘
请天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)作为公司 2014 年度财务年报和内控审计
机构的议案;(2)天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)2013 年年报审计及内控审
计费用的议案;(3)2013 年财务会计报表审阅意见的议案;(4)2013 年内部控制
评价报告审阅意见的议案;(5)2013 年内部控制审计报告审阅意见的议案;(6)2014
年日常关联交易预估情况议案。审委会在此次会议对相关议案进行审阅、发表审阅
意见并通过相关议案;
二、公司 2014 年年度报告的审计工作开展情况
报告期内,公司董事会审计委员会根据中国证监会、上海证券交易所有关规定
及公司审计委员会工作细则,并按上海证券交易所《关于做好上市公司 2014 年年
度报告工作的通知》的要求,认真履行职责,主要负责公司内、外部审计的监督、
核查和沟通工作,重点关注了公司 2014 年年度报告的审计工作。
(一)在注册会计师进场前,认真、审阅了对公司年报审计的工作计划及相关
资料,就审计的总体策略提出了具体意见和要求,并一同协商相关的时间安排。
(二)在年审注册会计师审计过程中,审计委员会对审计工作进行了督促,与
年审注册会计师就审计过程中发现的问题进行了充分的沟通和交流。并对公司编制
的 2014 年度财务报告进行审议并出具审议意见。
(三)按照相关规定要求,在天职会计师事务所(特殊普通合伙)出具 2014 年
年度审计报告初步审计意见后,审计委员会按程序和安排及时审阅了其编制的 2014
年年度财务会计报表,并发表意见。同时与会计师事务所就相关审计事项和重点关
注事项进行面对面沟通。一致同意将天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)审计
的公司 2014 年年度财务会计报表提交公司董事会审议。
三、2014 年内控体系建设工作:
根据证监会关于内部控制工作内容和程序要求,继 2013 年公司开展内控建设
工作以来,2014 年公司决定继续推行分公司内控体系建设;审计委员会完成了对公
司《分公司内控体系建设工作建议和方案》审议工作并同意实施;同时完成了公司
2014 年度内部控制体系建设咨询公司的聘请审议,保证了内控工作顺利进行。2014
年在实际工作中内控项目组按照审计委员会审议通过的《内控体系建设工作方案》
完成了天科公司全面内控体系的构建,内控体系运行逐步进入良性循环。
四、完成了公司关联交易事项监督工作
根据公司关联交易管理规定,加强对公司日常交易的跟踪、预估和名单确认管
理。审计委员会对本年度重大关联交易定期关注,公司审计部对可能出现异常变动
情况及时向董事会秘书处汇报,保证关联交易业务日常的运行。
五、加强对日常经营业务关注:
对公司日常经营活动中重大事项的通过审计委员会下设办公室进行及时了解,
并提出相关建议。审计部根据审计委员会议事规则要求和程序将重要事项及时、完
整的上报公司审计委员会,审计委员会成员尽职尽责地完成审阅和监督并提出审阅
意见。同时审计委员会委员就产业生产经营、管理、内控体系建设情况进行实地考
察,委员们在现场调研基础上与产业相关人员进行交流并充分听取和收集了产业负
责人意见,并针对产业的生产、管理提出中肯的改进建议。
审计委员会
2015 年 3 月 1 日
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