四川天一科技股份有限公司
独立董事 2014 年度述职报告
各位股东、股东代表:
本人作为四川天一科技股份有限公司(以下简称“公司”)
的独立董事,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国
证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关
于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《上海证券交易
所股票上市规则》及其他相关法律、法规的规定,以及《四川天
一科技股份有限公司章程》等公司治理制度的规定,在 2014 年
的工作中,本着客观、公正、独立的原则,本人忠实、诚信、勤
勉地履行独立董事的职责,积极出席相关会议,认真审议董事会
各项议案,参与公司重大事项的决策,参与公司治理,充分发挥
独立董事的职能,切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。
现将本人 2014 年度履行独立董事职责情况述职如下:
一、本人基本情况
工作经历:
1. 本人于 1988 年研究生毕业于西南财经大学工业经济系,
获得经济学硕士学位。
2. 1988 年毕业后,就职于中国银行股份有限公司深圳市
分行,先后历任信贷科长、处长。
3. 1999 年调任中国东方资产管理公司深圳办事处副总经
理、总经理等职。
4. 2014 年到东银发展(控股)有限公司担任副董事长和
董事。
5. 1999 年至 2014 年期间担任过大型企业集团的董事和董
事长等职。
二、年度履职情况
2014 年度,本人认真参加了公司的全部董事会和股东大会,
履行了独立董事勤勉尽责的义务。公司 2014 年年度董事会、股
东大会的召集召开符合法定程序,重大经营决策事项和其他重大
事项均履行了相关程序,合法有效。2014 年度本人出席董事会、
股东会会议的情况如下:
参加股东大会
参加董事会情况
情况
本年应
以通讯 是否连续两
参加董 亲自出 委托出 缺席 出席股东大会
方式参 次未亲自参
事会 席次数 席次数 次数 的次数
加次数 加会议
次数
6 6 3 0 0 否 1
三、年度履职重点关注事项情况
本人任职期间,详细了解公司经营运作情况,重点关注关联
方资金占用和对外担保情况、日常关联交易、内部控制自我评价
报告,认真核查高管人员薪酬及利润分配预案、业绩预告及业绩
快报情况、聘任或者更换会计师事务所情况,监督现金分红及其
他投资者回报情况、公司及股东承诺履行情况、信息披露的执行
情况、内部控制的执行情况、董事会以及下属专门委员会的运作
情况。
(一)2014 年 1 月 27 日召开第五届董事会第十二次(通讯)
会议,审议通过“关于公司拟报废资产的议案”。
(二)2014 年 3 月 14 日召开第五届董事会第十三次会议,
审议通过了:“1、2013 年度总经理工作报告;2、2013 年度财务
决算报告;3、2013 年度董事会工作报告;4、2013 年年度报告
及摘要;5、关于公司 2013 年利润分配和资本公积金转增的议案;
6、关于公司支付 2013 年财务报告审计费用和续聘 2014 年财务
报告审计机构的议案;7、关于公司续聘内部控制审计机构及支
付其报酬的议案;8、关于确定《公司董事、高管人员 2013 年度
考核与奖励及监事津贴的办法》的议案;9、关于确定公司 2014
年度高级管理人员基本薪酬的议案;10、公司 2013 年度内部控
制评价报告;11、公司 2013 年度内部控制审计报告;12、关于
2014 年度公司日常关联交易预估的议案;13、关于补充修订《董
事会议事规则》的议案;14、关于召开 2013 年年度股东大会的
议案。
(三)2014 年 4 月 17 日召开第五届董事会第十四次会议,
审议通过了:1、“2014 年第一季度报告全文及正文” ;2、关
于 2014 年经营计划;3、资产投资计划的议案。
(四)2014 年 8 月 1 日召开第五届董事会第十五次(通讯)
会议,审议通过了“2014 半年报全文和摘要”。
(五)2014 年 9 月 2 日召开第五届董事会第十六次会议审
议通了关于“四川天一科技股份有限公司董事会关于中国化工资
产公司收购事宜致全体股东的报告书的议案”。
(六)2014 年 10 月 24 日召开第五届董事会第十七次会议
审议通了:1、2014 年第三季度报告全文及正文;2、关于执行新
企业会计准则对公司会计报表相关项目变更调整的议案。3、关
于公司经营范围增加“公司房屋租赁及仓储物流业务” 并相应
修订《公司章程》的议案。
(七)对公司进行现场调查的情况
2014 年度,本人对公司进行了多次实地现场考察,了解公
司的生产经营情况和财务状况。
此外,本人经常与公司其他董事、高管人员及相关工作人员
保持密切联系,时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响,关
注传媒、网络有关公司的相关报道,及时获悉公司各重大事项的
进展情况,掌握公司的运行动态。
(九)保护投资者权益方面所做的其他工作
本人在公司 2014 年年报的编制和披露过程中,认真听取公
司管理层对全年生产经营情况和重大事项进展情况的汇报,了解、
掌握 2014 年年报审计工作安排及审计工作进展情况。
公司能够按照中国证监会《上市公司信息披露管理办法》以
及《四川天一科技股份有限公司章程》的有关规定规范信息披露
行为,促进公司依法规范运作,维护公司股东、债权人及其利益
相关人的合法权益,保证信息披露的真实、准确、完整、及时和
公平。
四、总体评价和建议
2014 年,本人在履行独立董事的职责过程中,公司董事会、
高级管理人员和相关工作人员给予了积极有效地配合和支持,在
此表示衷心地感谢。本人在履行独立董事的职责过程中恪尽职守、
勤勉尽责,并在工作过程中保证了客观独立性,对健全公司治理
结构、规范公司经营,规范关联交易等起到了重要的作用,维护
了公司及全体股东的利益。
2015 年,本人将继续诚信勤勉,按照有关法律法规、公司章
程的规定和要求,努力促进公司稳健发展,积极维护全体股东的
合法权益不受损害。
独立董事:余关健
2015 年 3 月 10 日
四川天一科技股份有限公司
独立董事 2014 年度述职报告
本人张维宁,与 2001 年获得西南财经大学会计学学士学位,2005 年获
得美国西肯塔基大学 MBA 学位(金融方向),2010 年获得美国德克萨斯大
学达拉斯分校会计学博士学位。2001 年至 2003 年在 TCL 电脑科技公司担任
会计师,2010 年至 2011 年在新加坡国立大学任会计学助理教授,2012 年至
今在长江商学院任会计学助理教授,常驻教授,2014 年后担任广州尚思传媒
广告有限公司董事,2015 年后担任央广视讯传媒股份有限公司独立董事。本
人工作和学习经历不影响在四川天一科技股份有限公司担任独立董事的独
立性。
本人在 2014 年度亲自参加了所有的董事会会议,包括审计委员会和薪
酬委员会会议,并在会议中积极发表独立意见。具体来说,本人积极参与了
如下活动:
1. 作为董事会成员,积极与管理层沟通,参与公司战略和经营情况的讨论与
制定。定期听取管理层的报告,询问相关情况,并发表独立意见。
2. 作为董事会薪酬委员会主席,积极推进公司薪酬与考核机制的改善,制定
2014 年度公司董事,监事和高管的薪酬决议。组织完成对公司董事及高
管人员 2014 年度的业绩考核。并与委员会一道积极探讨改进现行机制的
可行性和实施方案。我计划在 2015 年度组织薪酬委员会在保持稳定性和
连续性的前提下,进一步完善公司高管人员的考核工作,重点完成 2015
年度的董事、高管人员的考核工作和奖励办法的制定和实施;并根据国家
相关法律法规和行业及企业自身特点,具体研究股权激励方案,进一步优
化薪酬体系,激励公司向创新型企业的发展。
3. 作为董事会审计委员会和披露委员会成员,积极参与会议讨论,着重关注
了财务工作中项目预算的优化,成本核算的公允性,应收账款增加,销售
收入下降但利润增加,子公司现金流增加等内容。本人就聘任会计师事务
所,听取审计报告,内控报告,和财务工作报告积极发表专业性独立意见。
4. 重点关注了天一科技与西南院之间产生同业竞争可能性的问题,并与其他
独立董事一起研究并发表了独立意见。
本人在本年度根据该公司特点,着重关注了该企业的以下情况:关联交
易情况,募集资金的使用情况,高级管理人员薪酬情况,业绩报告,聘任会
计师事务所,现金分红,信息披露的执行和内控执行情况。本人觉得该公司
在以上事项符合法律法规。
本人于 2012 年 8 月份成为四川天一科技股份有限公司的独立董事后,
对公司的具体情况进行了深入了解。本人在 2014 年度的履职是忠实勤勉的。
在以后的工作中会更加努力,并体现出专业素养和敬业精神。希望得到同事
们更多的帮助,以改正不足,更好的担任独立董事的工作。谢谢!
独立董事: 张维宁
2015 年 3 月 15 日
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