上海 自动化仪表股份有限公司董事会审计委员会 2014年 度履职情况报告
上 海 自动 化 仪 表 股份 有 限公 司
董事会 审计委员会⒛ 14年 度履职情况报告
根据 《上海证券交易所上市公 司董事会审计委员会运作指引》、 《上 公 司治理准则》、 《上海证券交易所股票上市规则》、 《公 司法》、 《公 司章程》和 《董事会审计委员会议事规则》等有关规定 ,作 为上海 自动化仪表股份有限公司第八届
董事会审计委员会成员,现 就zO14年 度工作情况向董事会作如下报告 :
一、审计委员会基本情况
上海自动化仪表股份有限公 司 (以 下简称 “公 司” )第 七届 董事会审计委员会由独立董事欧阳令南、戴继雄、费敏锐及董事朱惠良、姚勇5名 成员组成。 独立董事欧阳令南先 生担任 主任委员。第八届董事会审计委员会由独立董事张天西、赵时曼及董事林启梅 、朱惠良、姚勇5名 成员组成。由独立董事张天西先生担任主任委员。
二、审计委员会年度会议召开情况
2014年 度 ,审 计委员会共召开6次 会议 ,全 体委员亲自出席全部会议 。其中,zO13年度报告和zO14年 第一季度报告,由 第七届董事会审计委员会审议;2014年 半年度报告、第三季度报告、2014年 度报告由第八届董事会审计委员会审议 。年度报告审计期间,分 别就年度报告编制工作进行充分的沟通、并对公 司提交的年度财务报表及内部控制 评报告进行预审,董 事会审计委员会对相关议题发表意见后递交公 司董事会审议 。
(一 )2013 12月 30日 召开了审计委员会⒛13年 度审计工作第一次专题会议 ,会议主要内容为:(1)协 商确定 《2013年 度财务和内部控制审计工作时间安排》;⑿ )听取德勤华永会计师事务所 (特 殊普通合伙 ) zO13年 度整合审计预审沟通》和 《内
部控制审计工作时问表和范围》;(3)与 会委员对针对 汇报的议题对管理层提出建议 ,并提出下一步的实施意见。
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(二 )⒛ 14年 2月 19日 召开了审计委员会⒛13年 度审计工作第二次专题会议 ,会议主要内容为 :听 取管理层 《2013年 度经济运行分析》和 《2013年 自仪股份经营工作回顾和2014年 自仪股份经营工作思路》 汇报,与 会委员对公司⒛13年 度 主要经济指标完成和经营情况有 了深入 的了解 ,并 对经营工作提出改善建议 。
(三 )⒛ 14年 3月 18日 召开 了审计委员会zO13年 度审计工作第三次专题会议 ,会议主要内容为:(1)听 取德勤华永会计师事务所 《关于对公 司zO13年 度财务审计报告意见及重要事项的沟通意见》和 《关于对公司2013年 度内控审计报告意见及重要事项的沟通意见》,以 及公司审计监察室 《关于⒛13年 度报告的内部审核意见》和 《公司⒛13年 内部控制检查监督工作报告》 ,沟 通相关事宜。⑵ 审议 《公 司zO13年 度报告》 (草 案 );(3)审 议 《公 ⒛13年 内部控制自我评价报告》 (草 案 );⒁ )审 议 《审计委员会zO13年 度履职报告》 ( 案 )。
三、审计委员会2014年 度 主要工作内容情况
1、 监督及评估外部审计机构工作
(1)评 估外部审计机构的独立性和专业
性
德勤华永会计师事务所 (特 殊普通合伙 )为 公司已连续5年 聘用的审计单位 ,具
有证券期货行业从业会计师事务所资 ,能 按照服务内容较好地完成公司委托的各项工作。
⑵ 向董事会提 出聘请或更换外部审计机构的建议
鉴于上述原因,经 审计委员审议表决后 ,决 公司董事会提议zO15年 度继续聘请德勤华永会计师事务所 (特 殊普通合伙 )为 公 司的审计单位 。
⑶审核外部审计机构的审计费用
经审核 ,公 司支付德勤华永会计师事务所 (特 殊普通合伙 )zO14年 度审计费为
131万 元 ,与 公 司所披露的审计费用情况相符 .
⑷ 与外部审计机构讨论和沟通审计范围、审计计划、审计方法及在审计中发现的重大事项
报告期内,我 们与德勤华永会计师事务所 (特 殊普通合伙 )就 审计范围、审计上海 自动化仪表股份有限公司董事会审计委员会 2014年 度履职情况报告计划、审计方法等事项进行 了充分的讨论与沟通 ,并 且在审计期间也未发现在审计中存在其他的重大事项。
⑸监督和评估外部审计机构是否勤勉尽责
我们认为德勤华永会计师事务所 (特 殊普通合伙 )对 公 司进行审计期间勤勉尽责,遵 循 了独立、客观 、公正的职业准则。
2、 听取内部审计工作汇报和提出建议
报告期内,我 们认真审阅公司内部审计工作计划,并 认可该计划的可行性 ,同时督促公 司内部审计机构严格按照审计计划执行 ,并 对内部审计出现的问题提出了指导性意见。经 审阅内部审计工作报告 ,我 们未发现内部审计工作存在重大问题的情况。
3、 审阅上市公司的财务报告并对其发表意见
报告期内,我 们认 公司的财务报告 ,并 认为公 司财务报告是真实的、完整 和准确的,不 存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况 ,且 公 司也不存在重大会计差错调整 、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事项 、导致非标准无保留意见审计报告的事项。
4、 评估内部控制的有效性
公 司按照 《公 司法》、 《证券法》等法律法规和中国证监会 、上海证券交易所有关规定的要求,建 立 了较为完善的公司治理结构和治理制度 .报 告期内,公 司严格执行各项法律 、法规、规章、公司章程以及内部管理制度 ,股 东大会、董事会 、监事会 、经营层规范运作 ,切 公 司和股东的合法权益。因此我们认为公司的内部控制实际运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范的要求。
四、总体评价
报告期内,我 们依据 《上海证券交易所上市公 司董事会审计委员会运作指引》以及公 司制定的 《审计委员会议事规则》等的相关规定 ,恪 尽职守、尽职尽责的履
行了审计委员会的职责 .
以下为签字页
上海 自动化仪表股份 有限公 申计委员会 2014年 度履职情况报告
上海自动化仪表股份有限公 司第八届董事会审计委员会委员 :
主任委 员:张 天西——
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委员 :
林启梅 —— 刀确 赵时曼一`△茎丛
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上 公 司董事会审计委员会
二 0一 五年 三月十六 日
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