证券代码:600731 证券简称:湖南海利 公告编号:2015-006
湖南海利化工股份有限公司股改限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
本次股改限售股上市流通数量为 76,557 股
本次股改限售股上市流通日为 2015 年 3 月 19 日
本次上市后股改限售流通股剩余数量为 660,981 股
一、股权分置改革方案的相关情况
(一)公司股权分置改革方案于 2006 年 2 月 22 日经相关股东会议通过,以 2006
年 3 月 8 日作为股权登记日实施,于 2006 年 3 月 10 日实施后首次复牌。
(二)公司股权分置改革方案是否安排追加对价:是
追加的限售期限
湖南海利化工股份有限公司(以下简称:“湖南海利”)控股股东湖南海利高
新技术产业集团有限公司(以下简称:“海利集团”)承诺,若在限售期限 36 个月
内,公司股票未能在连续 5 个交易日内收盘价达到或超过 5 元/股,则再追加 12
个月的限售期限。期间若公司发生派息、送配股、资本公积金转增股本等除权除
息事项的,应对前述承诺的公司股价作除权除息处理。
(三)追加对价执行情况
已不会出现需追加对价的情形。
二、股改限售股持有人关于本次上市流通的有关承诺及履行情况
(一)湖南海利非流通股股东履行相关法律、法规和规章规定的承诺事项。
(二)海利集团做出的特别承诺事项
除法定最低承诺外,海利集团还做出如下特别承诺:
(1)限售期
海利集团承诺,其持有的股份将自获得上市流通权之日起三十六个月内不上
市交易或者转让;同时承诺限售期满后通过上海证券交易所挂牌交易出售的股份
1
数量,达到公司股份总数的百分之一时,自该事实发生之日起两个工作日内做出
公告。
(2)追加的限售期限
海利集团承诺,若在限售期限 36 个月内,公司股票未能在连续 5 个交易日内
收盘价达到或超过 5 元/股,则再追加 12 个月的限售期限。期间若公司发生派息、
送配股、资本公积金转增股本等除权除息事项的,应对前述承诺的公司股价作除
权除息处理。
(3)代为支付
为确保本次股权分置改革顺利进行,海利集团同意为未明确表示参与本次股
权分置改革、股份被质押、冻结、未提供合规资料、无法取得联系等存在支付对
价困难的非流通股股东先行代为垫付对价,但被代付对价的非流通股股东在办理
其持有的非流通股股份上市流通时,应当向海利集团偿还代为垫付的对价安排款
项及其孳生的股利、股息、资本利得,并经海利集团同意,由湖南海利向上海证
券交易所提出该等股份的上市流通申请。
自湖南海利股权分置改革方案实施以来,全体股改限售股持有人履行了法定
承诺,作出特别承诺的控股股东海利集团也履行了特别承诺。
(三)本次申请上市的股改限售股持有人无上市特别承诺。
三、股改实施后至今公司股本数量和股东持股变化情况
(一)股改实施后至今,公司股本数量是否发生变化:是
(1)股改实施后至今,湖南海利没有发生分配、公积金转增、可转债转股、
回购股份等导致的股本总额变化的情况。
(2)股改实施后,湖南海利于 2013 年底完成了一次非公开发行股票的工作,
新增 7100 万股(其中海利集团新增 2000 万股)。详细情况请投资者登陆上海证券
交易所网站 www.sse.com.cn 查阅公司 2013 年度相关信息披露文件。
(二)股改实施后至今,各股东持有限售条件流通股的比例是否发生变化:是
(1)股改实施后,湖南海利于 2013 年底完成了一次非公开发行股票的工作,
所增新股限售期 36 个月,将于 2016 年 12 月底上市流通。详细情况请投资者登陆
上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 查阅公司 2013 年度相关信息披露文件。
(2)股改实施后至今,湖南海利没有发生可转债转股、回购股份等导致的股
2
东持股比例变化情况。
(3)股改实施后至今,湖南海利没有发生股权拍卖、转让、其他非交易过户
等导致的股东持股比例变化情况,包括新进股东持股比例变化的情况。
海利集团所持有的湖南海利有限售条件流通股于 2009 年 3 月 10 日上市流通,
经国务院国有资产监督管理委员会批复同意,海利集团从 2009 年 7 月 1 日起逐步
减持湖南海利股份,截止 2015 年 2 月 28 日,海利集团持有湖南海利 74988175 股
(其中无限售条件流通股 54972784 股,有限售条件流通股 20015391 股),占公司
总股本的 22.91%,有关减持的详细情况请投资者查阅湖南海利在《中国证券报》
和《上海证券报》发布的相关公告。
(4)股改说明书公告至今,偿还代付对价股份的情况
股改说明书中公告海利集团为存在支付障碍的 44 家非流通股股东先行代为垫
付对价 2,992,599 股。
在湖南海利股改说明书公告后,存在支付障碍的 44 家非流通股股东中已有
35 家非流通股股东分十批完成了偿还代付对价股份并上市流通的工作,详细情况
请投资者查阅 2007 年 3 月 7 日、2007 年 3 月 16 日、2007 年 4 月 17 日、2007 年
10 月 23 日、2008 年 6 月 4 日、2009 年 3 月 5 日、2009 年 9 月 15 日、2010 年 11
月 25 日、2011 年 6 月 23 日、2013 年 11 月 6 日的《中国证券报》和《上海证券
报》。
截止 2015 年 2 月 28 日,又有云南天创科技有限公司(变更前为昆明化工中
试厂)等 1 家由海利集团代为垫付对价的非流通股股东已经偿还由海利集团代为
垫付的对价。上述一家非流通股股东偿还代付对价股份后持有的有限售条件的流
通股股份占公司总股本比例见本公告第六条。
湖南海利原股东所持有限售条件的流通股份对应的上市流通总量不因上述股
东将股份偿还给海利集团而发生变化。
四、大股东占用资金的解决安排情况
是否存在大股东占用资金:否
湖南海利不存在大股东占用资金的情况。
五、保荐机构核查意见
公司股权分置改革保荐机构为:上海华信证券有限责任公司;有关保荐机构
3
和保荐代表人变更事宜,详见公司 2010 年 7 月 31 日《关于变更股权分置改革保
荐机构的公告》,2012 年 3 月 12 日《关于变更股权分置改革保荐代表人的公告》、
2014 年 11 月 14 日《关于股改保荐机构更名和更换保荐代表人的公告》。
保荐机构核查意见为:湖南海利相关股东履行了股权分置改革中所作出的承
诺,湖南海利董事会提出的本次有限售条件流通股上市流通申请符合中国证券监
督管理委员会及上海证券交易所的有关规定。
六、本次股改限售流通股上市情况
(一)本次股改限售流通股上市数量为 76,557 股;
(二)本次股改限售流通股上市流通日为 2015 年 3 月 19 日;
(三)本次股改限售流通股上市明细清单 单位:股
持有股改 持有股改限售流通 剩余股改限
序
股东名称 限售流通 股占公司总股本比 本次上市数量 售流通股数
号
股数量 例(%) 量
湖南海利高新技术
1 15,391 0.005 15,391 0
产业集团有限公司
云南天创科技有限
2 61,166 0.018 61,166 0
公司
合 计 76,557 0.023 76,557
(四)本次限售流通股上市情况与股改说明书所载情况的差异情况:
因部分有限售条件的流通股股东的名称变更、执行对价安排股份后数量减少,
故本次有限售条件的流通股上市情况与股改说明书所载情况有所差异:
截止 2015 年 2 月 28 日,云南天创科技有限公司(变更前为昆明化工中试厂)
等 1 家由海利集团代为垫付对价的非流通股股东已经偿还由海利集团代为垫付的
对价,故海利集团先行代为垫付对价的家数已减少为 8 家,继续垫付的对价减少
为 132,886 股。
(五)此前限售流通股上市情况:
本次限售流通股上市为公司第十一次安排限售流通股(仅限股改形成)上市。
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七、本次股本变动结构表 单位:股
股份类别 本次上市前 变动数 本次上市后
1、国有法人持有股份 50,015,391 -15,391 50,000,000
有限售条件
2、其他境内法人持有股份 21,722,147 -61,166 21,660,981
的流通股份
限售流通股合计 71,737,538 -76,557 71,660,981
无限售条 A股 255,576,560 76,557 255,653,117
件的流通
股份 无限售流通股份合计 255,576,560 76,557 255,653,117
股份总额 327,314,098 0 327,314,098
八、上网公告附件
保荐机构核查意见书
特此公告。
湖南海利化工股份有限公司董事会
2015 年 3 月 13 日
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