2014 年度董事会审计委员会工作报告
2014 年度董事会审计委员会工作报告
根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》和《公
司章程》、《董事会审计委员会工作规则》的有关规定,公司董事会审计委
员会本着勤勉尽职的原则,认真履行职责,现就本年度工作情况报告如下:
一、基本情况
公司第七届董事会审计委员会由 3 名委员组成。报告期内,朱立强委
员因工作变动不再担任,董事会选举黄敏勤董事担任。目前审计委员会由
独立董事谢荣、薛云奎及董事黄敏勤 3 名委员组成,谢荣任主任。
二、主要工作内容情况
(一)监督及评估外部审计机构工作
瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“瑞华”)具有从事
证券相关业务资格,能遵守执业准则,较好地完成了公司委托的各项工作,
能针对公司出现的问题提出管理建议。
鉴于上述原因,经审计委员会审议,向董事会提出了续聘瑞华为 2014
年度外部审计机构的建议。
经审核,公司支付给瑞华的年度审计费用与公司披露的审计费用相
符。
报告期内,与瑞华就审计范围、审计计划、审计方法等事项进行了充
分讨论与沟通,未发现在审计中存在重大需关注事项。
我们认为瑞华对公司进行审计期间勤勉尽责,遵循了独立、客观、公
正的执业准则。
(二)指导内部审计工作
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报告期内,认真审阅了公司内部审计工作计划,督促公司内部审计部
门严格执行。经审阅内部审计工作报告,未发现内部审计工作存在重大问
题。
(三)审阅公司财务报告并对其发表意见
报告期内,认真审阅了公司财务报告,认为:公司财务报告真实、完
整和准确,不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重
要会计判断的事项、导致非标准无保留意见审计报告的事项,也不存在与
财务报告相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的可能性。
(四)评估内部控制有效性
报告期内,认真审阅了公司内部控制评价报告和瑞华出具的内部控制
审计报告,认为公司已按照企业内部控制规范体系的要求在所有重大方面
保持了有效的财务报告内部控制,未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
(五)协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
报告期内,积极协调公司管理层、内部审计部门及相关部门与瑞华进
行了充分有效的沟通,有利于外部审计工作的开展。
三、年度会议召开情况
报告期内,审计委员会共召开 5 次会议,对公司相关重大事项进行审
议。具体情况如下:
(一)2014 年 1 月 21 日召开第七届董事会审计委员会第三次会议,
全体委员出席了会议。
会议由谢荣主任委员主持,会议审议通过了以下议案:
一、公司 2013 年度财务报表初表
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本次会议同意将以上财务报表提交会计师事务所进行审计。
(二)2014 年 2 月 24 日召开第七届董事会审计委员会第四次会议,
全体委员出席了会议。
会议由谢荣主任委员主持,首先在列席人员回避的情况下与审计机构
进行了沟通交流,随后听取并审议通过了以下报告和议案:
一、2013 年度公司财务状况概述
二、公司 2013 年度报告和摘要的议案
三、公司 2013 年度财务决算报告的议案
四、公司 2013 年度利润分配的预案
五、公司 2014 年度财务预算的议案
六、公司 2014 年度续聘财务和内部控制审计机构的议案
七、公司 2014 年度日常关联交易的议案
八、2013 年度内部控制检查监督工作报告
九、公司 2013 年度内部控制评价报告的议案
十、公司 2013 年度董事会审计委员会履职工作报告的议案
本次会议同意将以上议案(除第一、八项外)提交公司第七届董事会
第七次会议审议。
(三)2014 年 4 月 21 日以通讯表决方式召开第七届董事会审计委员
会第五次会议,全体委员出席了会议。
会议由谢荣主任委员主持,听取并审议通过了以下报告和议案:
一、公司 2014 年第一季度财务状况概述
二、公司 2014 年第一季度报告的议案
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本次会议同意将以上第二项议案,提交公司第七届董事会第九次会议
审议。
(四)2014 年 8 月 11 日以通讯表决方式召开第七届董事会审计委员
会第六次会议,全体委员出席了会议。
会议由谢荣主任委员主持,听取并审议通过了以下报告和议案:
一、听取公司 2014 年半年度财务状况概述
二、通过公司 2014 年半年度报告的议案
三、听取公司 2014 年半年度内部控制检查监督工作报告
四、通过关于与财务公司签署金融服务协议暨关联交易的议案
五、通过关于制订《存款风险处置预案》和《存款资金风险控制制度》
的议案
本次会议同意将以上第二、四、五项议案,提交公司第七届董事会第
十一次会议审议。
(五)2014 年 10 月 24 日以通讯表决方式召开第七届董事会审计委
员会第七次会议,全体委员出席了会议。
会议由谢荣主任委员主持,听取并审议通过了以下报告和议案:
一、听取公司 2014 年第三季度财务状况概述
二、通过公司 2014 年第三季度报告的议案
三、通过关于执行 2014 年财政部新颁布或修订会计准则的议案
本次会议同意将以上第二、三项议案,提交公司第七届董事会第十二
次会议审议。
特此报告。
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董事会审计委员会
2015 年 2 月 28 日
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