证券代码:600020 证券简称:中原高速 公告编号:临 2015-004
河南中原高速公路股份有限公司
关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施
及整改情况的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
河南中原高速公路股份有限公司(以下简称“公司”)非公开发行优先股事宜已经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)受理,目前正处于中国证监会的审核阶段。根据《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》(141523 号)的要求,现将公司最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施,以及相应整改措施予以公告,具体内容如下:
一、2012 年 4 月,公司收到中国证券监督管理委员会河南监管局(以下简称“河南监管局”)《关于对河南中原高速公路股份有限公司采取责令改正措施的决定》(豫证监发〔2012〕88 号)。
(一)主要内容
公司子公司河南英地置业有限公司(以下简称“英地置业”)向控股股东及其他关联方违规支付款项,构成控股股东及其他关联方资金占用。
(二)整改措施
公司大股东河南交通投资集团有限公司(以下简称“交投集团”)已于 2012 年 4月 10 日至 4 月 30 日期间,每 5 天在上海证券报等媒体对非经营性资金占用事项做出公开说明,并向全体社会公众股股东致歉,同时负责人及相关责任人也按要求参加了上海证券交易所的相关培训。
公司采取一系列措施深入整改。1、成立自查和整改工作领导小组,负责整改工作组织实施,统一指挥,协调各相关单位做好自查和整改工作。2、在 2011 年年度报告中将资金占用问题作为重大事项如实进行了披露,并公开致歉。3、督促英地置业追索了资金占用期间利息。4、强化董事会专门委员会、独立董事的作用和职能。5、完善公司内部控制制度,严格资金管理。规范公司与控股股东及其他关联方的资金往来,避免公司控股股东及其他关联方占用公司资金,杜绝控股股东及关联方资金占用行为的发生。6、加强公司董事、监事、高级管理人员等相关人员的法律、法规、政策学习。7、对有关责任人进行了处分。
详细内容参见公司于 2012 年 4 月 6 日及 4 月 13 日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》和上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)上刊登的相关公告。
二、2012 年 10 月,公司收到河南监管局《关于对河南中原高速公路股份有限公司实施责令改正措施的决定》(豫证监发〔2012〕330 号)。
(一)主要内容
河南监管局指出在公司治理方面,公司缺乏独立性,与控股股东在人员、财务等方面分开不彻底。在内部执行方面,内部控制体系建设进展缓慢,内部控制个别环节存在缺陷。
(二)整改措施
针对上述问题,公司董事会高度重视,对所列问题进行逐项梳理和分析,并形成了书面材料。2012 年 12 月 5 日,经公司第四届董事会第十六次会议审议,通过了《河南证监局对公司实施责令改正措施决定的整改报告》(以下简称“整改报告”)并进行了披露。
详细内容参见公司于 2012 年 10 月 26 日及 12 月 6 日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》和上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)上刊登的相关公告。
(三)后续进展
2013 年 11 月 28 日至 29 日,河南监管局对公司就豫证监发〔2012〕330 号所列的公司独立性、内部控制执行方面存在问题的整改落实情况进行了回访检查。2013年 12 月 17 日,河南监管局出具《监管关注函》(豫证监函〔2013〕318 号),主要内容为:“检查显示,你公司对我局整改通知中所列问题比较重视,能够按照要求,及时制定整改措施,对不规范的行为积极进行整改,取得了较好的整改效果。同时,我们也注意到,你公司在独立性、内部控制等方面仍存在以下问题:一、公司个别重大事项仍需河南交通投资集团有限公司审批,不符合《上市公司治理准则》第二十一条的规定。二、公司控股子公司河南英地置业有限公司个别董事会表决规定不符合《公司法》的规定”。
针对上述问题,公司积极与交投集团沟通,并提示控股股东规范行使股东权利;公司要求子公司英地置业严格依据《公司法》的相关规定进行检查整改,确保董事会表决规定符合《公司法》要求,英地置业已履行相关程序,并整改落实到位。
除上述情形外,最近五年公司没有其他受证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的情况。
特此公告。
河南中原高速公路股份有限公司董事会
2015 年 2 月 10 日
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