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| 大洋生物—预约批露详细概况 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 公司名称 | 浙江大洋生物科技集团股份有限公司 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 拟上市地点 | 深圳证券交易所 | 申报披露日期 | 2019-06-28 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 是否核准通过 | 通过 | 证监会核准/否决日 | 2020-08-20 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 拟发行股数(万股) | 1500.00 | 项目拟募集资金(万元) | 38269.69 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 拟发行老股股数(万股) | 拟发行新股股数(万股) | 1500.00 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 保荐人 | 财通证券股份有限公司 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 发行股票种类 | A股 | 承销方式 | 余额包销 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 定价方式 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 法定代表人 | 陈阳贵 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 公司注册资本（元） | 60,000,000 | 成立日期 | 2003-10-29 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 主营业务 | 无机盐、兽用原料药等化学原料产品的生产和销售 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 简介 | (一)股份公司设立前的股本形成及其变化1、有限公司之前身及其股份合作制改造公司前身大洋有限系在建德县大洋化工厂基础上改制设立。1995 年 2 月,大洋化工厂申请变更登记注册书,登记后的企业注册资金为506.39 万元,上述注册资金经浙江省建德市审计师事务所审验,并由其于 1995年 2 月 28 日出具了建审验字(1995)61 号《审计验证书》。建德市工商行政管理局对上述变更事项进行了备案并于 1995 年 3 月 9 日核发了注册号为14395640-5 的《企业法人营业执照》。2、2003 年 10 月,改制设立大洋有限,成立时注册资本为 506.39 万元2002 年 11 月,建德市信安会计师事务所接受委托,以 2002 年 10 月 31 日为评估基准日,对大洋化工厂整体资产的公允市场价值进行了评估,并由其于2003 年 1 月 28 日出具了建信评报字[2003]第 012 号《建德市大洋化工厂资产评估报告书》。经评估,截至 2002 年 10 月 31 日,大洋化工厂整体资产的公允市场价值为总资产 7,901.89 万元、负债 4,631.33 万元、净资产 3,270.56 万元。2003 年 8 月 15 日,大洋化工厂向大洋镇人民政府提交了大化字[2003]48 号《关于要求对建德市大洋化工厂进行资产评估结果确认及产权界定的请示》,请求大洋镇政府对企业资产评估结果予以确认并进行产权界定。2003 年 8 月 16 日,建德市大洋镇人民政府出具了大政[2003]39 号《关于建德市大洋化工厂资产评估结果确认及产权界定的批复》,对评估结果和产权情况进行了确认。2003 年 9 月 11 日,建德市财政局出具了建财国资函[2003]82 号《关于核定大洋化工厂国家扶持资金的函》,核定建德市大洋化工厂应界定为国有资产的国家扶持资金共计 2,981,775.87 元。上述国家扶持资金为大洋化工厂于 1993 年至2001 年期间享受的税收减免、抵扣、税费返还等。2003 年 9 月 12 日,建德市人民政府出具了建政函[2003]131 号《关于建德市大洋化工厂资产评估结果确认及产权界定请示的批复》,对评估结果和产权情况进行了确认,具体批复情况如下:“经评估企业净资产为 32,705,532.43 元,其中经市财政确认的国家扶持基金为 2,981,775.87 元。除国家扶持基金外,其余资产均归全体股东所有。”2003 年 10 月 15 日,大洋化工厂向建德市大洋镇人民政府提交了大化字[2003]64 号《关于建德市大洋化工厂转制方案的请示》2003 年 10 月 20 日,大洋化工厂职工代表大会一致同意通过了《建德市大洋化工厂转制方案》。2003 年 10 月 28 日,建德市经济体制改革委员会对于大洋镇人民政府大政[2003]51 号《关于建德市大洋化工厂转制方案的请示》出具了建体改[2003]65 号《关于建德市大洋化工厂改制方案的批复》,同意大洋化工厂提交的改制方案。2003 年 10 月 29 日,浙江中诚会计师事务所出具了浙中会验字(2003)第012 号《验资报告》,经审验,截至 2003 年 10 月 28 日,大洋有限(筹)已收到全体股东缴纳的注册资本合计人民币 5,063,900.00 元,各股东均以拥有大洋化工厂的净资产出资。2003 年 10 月 29 日,建德市工商行政管理局向大洋有限颁发了注册号为3301822001885 号的《企业法人营业执照》。3、2006 年 1 月,第一次增资(增加后注册资本 1,330.2785 万元)2005年9月16日,大洋有限作出股东会决议,同意新增注册资本8,238,885.00元,由陈阳贵、汪贤玉等35位股东进行认购,其余13位股东自愿放弃本次增资的优先认购权利。2005年12月28日,建德信安会计师事务所有限公司出具了建信会业验字(2005)第376号《验资报告》,经审验,截至2005年12月8日,大洋有限已收到陈阳贵、汪贤玉等35位股东缴纳的新增注册资本8,238,885.00元,各股东均以货币出资。2006年1月10日,建德市工商行政管理局核准了大洋有限本次增资的备案登记。4、2006 年 9 月,第二次增资(增资后注册资本 1,472.3285 万元)2006年2月3日,大洋有限作出股东会决议,同意新增注册资本1,420,500.00元,由陈阳贵、汪贤玉等22位股东进行认购,其余26位股东自愿放弃本次增资的优先认股权利。2006 年 8 月 16 日,浙江中诚会计师事务所出具了浙中会验字[2006]207 号《验资报告》,经审验,截至 2006 年 7 月 10 日,大洋有限已收到陈阳贵、汪贤玉等 22 位股东缴纳的新增注册资本 1,420,500.00 元,各股东均以货币出资。2006年 9 月 29 日,建德市工商行政管理局核准了大洋有限本次增资的备案登记。5、2007 年 12 月,第一次股权转让2007年12月9日,大洋有限部分股东之间签订了《股权转让协议》,股权转让价格按照注册资本1:1平价转让,转让时其他股东自愿放弃优先受让权。本次股权转让后,叶彩花、严志云、郝卫芳不再为大洋有限工商登记的股东。2007年12月19日,建德市工商行政管理局核准了大洋有限本次股权转让的备案登记。6、2007 年 12 月,第三次增资(增资后注册资本 1,618.2378 万元)2007年12月10日,大洋有限作出股东会决议,同意新增法人股东兴龙投资,新增注册资本1,459,093.00元,资本溢价(资本公积)4,140,907.00元,每股价格3.84元,其他股东自愿放弃本次增资的优先认购权。2007年12月11日,建德信安会计师事务所有限公司出具了建信会业验字(2007)第391号《验资报告》,经审验,截至2007年12月10日,大洋有限已收到兴龙投资缴纳的新增注册资本1,459,093.00元,出资方式为货币。2007年12月19日,建德市工商行政管理局核准了大洋有限本次增资的备案登记。兴龙投资本次出资实际为明股实债,已于2011年11月退出。7、2009 年 12 月,第二次股权转让2009 年 12 月 1 日,大洋有限内部部分股东之间签订了《股权转让协议》,股权转让价格按照注册资本1:1平价转让,转让时其他股东自愿放弃优先受让权。2009 年 12 月 14 日,建德市工商行政管理局核准了大洋有限本次股权转让的备案登记。(二)股份公司设立及以后的股本形成及其变化1、2009 年 12 月,整体变更为股份有限公司2009 年 11 月 15 日,大洋有限作出股东会决议,同意以 2009 年 8 月 31 日作为改制基准日,将大洋有限按照经评估的账面净资产折股整体变更为股份有限公司;同意聘请浙江天汇资产评估有限公司为本次整体变更的评估机构,聘请浙江天惠会计师事务所有限公司为本次整体变更的验资机构。2009 年 12 月 21 日,浙江省工商行政管理局下发(浙工商)名称变核内[2009]第 046604 号《企业名称预先核准通知书》,核准企业名称变更为“浙江大洋化工股份有限公司”。2009 年 12 月 8 日,浙江天汇资产评估有限公司就大洋有限整体变更设立股份有限公司事宜出具了浙江天汇评字[2009]第56号《资产评估报告书》,截至2009年 8 月 31 日,大洋有限经评估后的净资产为 10,524.08 万元。2019 年 5 月 16 日,坤元资产评估有限公司对大洋有限改制为股份有限公司时由浙江天汇资产评估有限公司出具的浙江天汇评字[2009]第 56 号《资产评估报告书》出具了《对浙天汇评字[2009]第 56 号<资产评估报告书>的复核报告》(坤元评咨[2019]1-5 号),经复核认为,浙天汇评字[2009]56 号《资产评估报告书》基本符合报告出具时的相关规范要求,大洋有限资产净额(相关资产减负债)复核测算结果比评估报告中的股东全部权益评估价值高约 10%,可满足大洋有限改制为股份有限公司的经济行为需要。2009 年 12 月 16 日,大洋有限作出股东会决议,全体股东同意以评估后净资产 10,524.08 万元中的 3,100.00 万元折合变更为股份有限公司的股本,其余净资产 7,424.08 万元计入资本公积,各股东按原出资比例享有折合股本后的股份。大洋有限全部 31 位股东作为股份公司的发起人股东。2009 年 12 月 21 日,浙江天惠会计师事务所出具了浙天惠验字[2009]第 248号《验资报告》,经审验,截至 2009 年 8 月 31 日,公司已收到全体发起人缴纳的股本金额 3,100.00 万元。2019 年 5 月 31 日,瑞华会计师事务所对浙江天惠会计师事务所出具的浙天惠验字[2009]第 248 号《验资报告》进行了复核,并出具了瑞华核字[2019]33130020 号《验资报告》。2009 年 12 月 22 日,公司召开创立大会,全体发起人出席了会议。会议审议通过了《公司章程》等议案,并选举了第一届董事会董事和第一届监事会股东代表监事。2009 年 12 月 25 日,公司在杭州市工商行政管理局完成本次工商变更登记手续,并领取了注册号为 330182000018199 的《企业法人营业执照》。2、2011 年 12 月,更改公司名称2011年7月26日,公司作出股东大会决议,同意公司更名为“浙江大洋生物科技股份有限公司”。2011年12月2日,杭州市工商行政管理局出具(浙工商)名称变核内[2011]第065892号《企业名称变更核准通知书》,核准本次更名。2011年12月21日,公司作出股东大会决议,同意公司更名为“浙江大洋生物科技集团股份有限公司”。同日,杭州市工商行政管理局出具(杭)准予变更[2011]第076340号《准予变更登记通知书》,准予本次更名。3、2012 年 6 月,兴龙投资退出及清理委托持股2011 年 11 月,公司股东兴龙投资与王宏签署股权转让协议书,兴龙投资将其持有公司的 2,795,132 股股份作价 560.00 万元转让给王宏。上述股权转让完成后,截至2011年12月,公司实际股东人数为117人,其中显名股东33人,隐名股东84人。2011年12月,浙江省建德市人民法院出具了84份《民事调解书》,公司依据上述84份《民事调解书》对公司委托持股情况进行了清理,委托持股清理完成后,公司股东为117人,公司股权已完全真实反映为实际股东持有。2012年6月1日,公司召开股东大会,对公司真实股权结构进行了确认,并于2012年6月15日就本次股东变更情况向杭州市工商行政管理局进行了备案登记。4、2012 年 7 月,第五次增资(增资后股本 3,305.80 万元)2012年7月1日,公司召开股东大会,同意新增股本205.80万元,新增股本由王宏、石琢、马建明、郑必强、徐旭辉、方中、李爱琴7人认购,认购价格为3.50元/股,其他股东自愿放弃本次增资的优先认购权。2012年7月13日,中瑞岳华会计师事务所浙江分所出具了中瑞岳华浙分验字[2012]第A0031号《验资报告》,经审验,截至2012年5月29日,公司已收到王宏、石琢、马建明、郑必强、徐旭辉、方中、李爱琴缴纳的认购款720.30万元,各股东均以货币出资。其中新增股本205.80万元,其余514.50万元计入资本公积。本次增资后公司新增股东2名,分别为方中、李爱琴,股东人数共计119人。2012年7月16日,杭州市工商行政管理局核准了大洋生物本次增资的工商变更登记。5、2015 年 1-5 月,股份回购(回购注销后股本 2,892.1754 万元)公司原股东王宏及其名下投资的其他公司因欠大洋生物及子公司款项无法支付,经协商一致,王宏以持有公司的 12.51%股份即 413.6246 万股股份予以偿还部分款项。具体操作方式为:公司以股东汪贤玉的名义拍卖获得王宏股份后再定向减资,王宏获得资金扣除相关费用后,用于支付所欠公司款项。具体操作过程如下:2015 年 1 月 20 日,浙江省建德市人民法院出具了(2015)杭建执民字第 6-1号《执行裁定书》,并在淘宝网司法拍卖网络平台上依法拍卖被执行人王宏持有公司的 413.6246 万股股权,汪贤玉以 1,750.00 万元竞得该股权。同日,公司召开股东大会作出决议,同意将王宏持有公司的上述股权划转给汪贤玉。2015 年 1月 30 日,公司在杭州市工商行政管理局办妥了本次股权变动的备案登记手续。2015年4月2日,公司召股东大会作出决议,同意将公司股本由3,305.80万元减少至2,892.1754万元,减资总额为413.6246万元;同意股东汪贤玉以货币方式减资共计1,750.00万元,减资后汪贤玉持有公司股权为237.5974万元,占注册资本的8.22%。同日,公司在《都市快报》上刊登了减资公告并作出了《公司债务清偿或债务担保情况的说明》。2015年5月19日,杭州市工商行政管理局核准了本次减资的工商备案登记。2015年5月30日,建德信安会计师事务所有限公司出具了建信会业验字[2015]第013号《验资报告》,经审验,截至2015年5月19日,公司已减少注册资本413.6246万元,公司股东汪贤玉以货币资金减资1,750.00万元,其中减少注册资本413.6246万元,减少资本公积1,336.3754万元。本次股份回购并注销后,公司股本变更为2,892.1754万元,公司股东人数变更为118人,王宏不再作为公司股东。6、2015 年 5 月,股权继承2015年5月7日,浙江省建德市公证处出具了(2015)浙建证民字第538号《公证书》,证明周竹炳持有公司的股权因去世应由其配偶邵林花和儿子周恩华继承,由于周恩华放弃继承,因此上述股权由邵林花继承。同日,公司召开股东大会,确认根据浙江省建德市公证处出具的(2015)浙建证民字第538号《公证书》,同意公司原股东周竹炳所持公司的5.1499万股股份由其配偶邵林花继承。2015年5月11日,杭州市工商行政管理局核准了公司本次股权变动的备案登记。7、2015 年 5 月,第六次增资(增资后股本 3,305.80 万元)2015年5月26日,公司召开股东大会,同意增加股本至3,305.80万元,新增股本413.6246万元由公司全体股东按照股权比例以现金方式同比例认缴,每股增资价格为1元。同日,杭州市工商行政管理局核准了本次增资的工商备案登记。2015年6月30日,建德信安会计师事务所有限公司出具了建信会业验字[2015]第014号《验资报告》,经审验,截至2015年6月26日,公司已收到全体股东缴纳的新增股本413.6246万元,出资方式为货币。8、2016 年 4 月,全国中小企业股份转让系统挂牌2015年12月3日,公司召开2015年第八次临时股东大会,审议并通过了《关于申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让,纳入非上市公众公司监管的议案》。2016年3月30日,全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具了《关于同意浙江大洋生物科技集团股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》(股转系统函[2016]2739号),同意发行人在全国中小企业股份转让系统挂牌。2016年4月26日,公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并转让,证券代码“837112”,证券简称“大洋生物”。9、2016 年 12 月,第七次增资(增资后股本 3,500.00 万元)2016年8月18日,公司召开第三届董事会第六次会议,审议通过了《关于提请股东大会审议王国平等30名员工为公司核心员工的议案》《浙江大洋生物科技集团股份有限公司股权激励计划的议案》《关于浙江大洋生物科技集团股份有限公司股票发行方案》等议案。2016年9月5日,公司召开2016年第二次临时股东大会,审议通过了《关于审议王国平等30名员工为公司核心员工》《浙江大洋生物科技集团股份有限公司股权激励计划》《关于浙江大洋生物科技集团股份有限公司股票发行方案》等议案,同意公司以非公开定向发行的方式发行不超过194.20万股普通股,每股发行价格为5.31元,募集资金不超过1,031.20万元,发行对象为高级管理人员陈旭君及核心员工王国平等31人。2016年10月11日,瑞华会计师事务所出具了瑞华验字[2016]33090032号《验资报告》,经审验,截至2016年9月12日,公司收到股东出资的货币资金1,031.20万元,扣除发行费用后实际募集资金净额为1,011.20万元。其中新增股本194.20万元,增加资本公积817.00万元。2016年12月13日,公司收到全国中小企业股份转让系统出具的《关于浙江大洋生物科技集团股份有限公司股票发行股份登记的函》。2016年12月27日,公司公告了《发行情况报告书》。2016年12月9日,杭州市工商行政管理局核准了本次增资的工商备案登记。10、2017 年 6 月,第八次增资(增资后股本 4,150.00 万元)2017年4月20日,公司召开了第三届董事会第十三次会议,审议通过了《关于<浙江大洋生物科技集团股份有限公司股票发行方案>的议案》。2017年5月7日,公司召开2017年第三次临时股东大会,审议通过了《关于<浙江大洋生物科技集团股份有限公司股票发行方案>的议案》。同意公司以非公开定向发行的方式发行不超过6,500,000股普通股,每股发行价格为12.50元,募集资金不超过81,250,000.00元,发行对象为陈阳贵、汪贤玉等87人。2017年5月12日,瑞华会计师事务所出具了瑞华验字[2017]33090012号《验资报告》,经审验,截至2017年5月11日,公司收到股东出资的货币资金81,250,000.00元,扣除发行费用后实际募集资金净额为80,290,000.00元。其中新增股本6,500,000.00元,增加资本公积73,790,000.00元。2017年5月28日,公司收到全国中小企业股份转让系统出具的《关于浙江大洋生物科技集团股份有限公司股票发行股份登记的函》。2017年6月16日,公司公告了《发行情况报告书》。2017年6月27日,杭州市工商行政管理局核准了本次增资的工商备案登记。11、2018 年 12 月,第九次增资(增资后股本 4,500.00 万元)2018年10月19日,公司召开了第三届董事会第二十五次会议,审议通过了《关于<浙江大洋生物科技集团股份有限公司股票发行方案>的议案》。2018年11月5日,公司召开2018年第二次临时股东大会,审议通过了《关于<浙江大洋生物科技集团股份有限公司股票发行方案>的议案》。同意公司以非公开定向发行的方式发行不超过3,500,000股普通股,募集资金不超过52,500,000.00元,每股发行价格为15.00元,发行对象包括东港创投、城和投资、乐英创投、洪瑛等24名认购对象。2018年11月12日,瑞华会计师事务所出具了瑞华验字[2018]33090005号《验资报告》,经审验,截至2018年11月8日,公司收到股东出资的货币资金52,500,000.00元,扣除发行费用后实际募集资金净额为51,890,000.00元。其中新增股本3,500,000.00元,增加资本公积48,390,000.00元。2018年11月22日,公司收到全国中小企业股份转让系统出具的《关于浙江大洋生物科技集团股份有限公司股票发行股份登记的函》。2018年12月12日,公司公告了《发行情况报告书》。2018年12月24日,杭州市工商行政管理局核准了本次增资的工商备案登记。12、全国中小企业股份转让系统挂牌后股权转让情况公司于2016年4月26日在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 近三年财务指标 |
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