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| 涧光股份—预约批露详细概况 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 公司名称 | 洛阳涧光特种装备股份有限公司 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 拟上市地点 | 上海证券交易所 | 申报披露日期 | 2020-07-03 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 是否核准通过 | 待表决 | 证监会核准/否决日 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 拟发行股数(万股) | 2273.33 | 项目拟募集资金(万元) | 102000.00 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 拟发行老股股数(万股) | 拟发行新股股数(万股) | 2273.33 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 保荐人 | 东方证券承销保荐有限公司 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 发行股票种类 | A股 | 承销方式 | 余额包销 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 定价方式 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 法定代表人 | 杨根长 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 公司注册资本（元） | 74,590,000 | 成立日期 | 2007-07-29 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 主营业务 | 研发、生产和销售石油化工自动化系统、环保处理系统,并为客户提供相关的配套技术服务。 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 简介 | (一)发行人的股本形成及其变化涧光股份系由涧光有限于 2015 年 6 月 10 日整体变更而来。涧光有限的前身为涧光电器,自涧光电器设立以来,公司的股本演变情况如下:1、有限公司前身阶段(1)1996 年 10 月,涧光电器成立1996 年 5 月 10 日,中原器件向其电工电料部门下发了《洛阳中原电子器件公司关于开办“洛阳涧光电器设备厂”的批复》(司发(1996)03 号),同意其电工电料部门关于开办“洛阳涧光电器设备厂”的申请。1996 年 5 月 20 日,中原器件向洛阳市工商行政管理局出具《资金证明》,证明“洛阳涧光电器设备厂(企业暂定名),注册资金叁拾万元,其中固定资产壹拾万元,流动资金贰拾万元,资金来源是拨款贰拾万元,职工集资拾万元,我单位愿承担因资金不实所负的有关法律责任。”1996 年 10 月 21 日,洛阳市审计师事务所出具《验证资金核定书》,载明:“经审验该单位注册资本金叁拾万元,其资金来源为:洛阳中原电子器件公司投资 20 万元实物(其中固定资产 10 万元,流动资金 10 万元),职工党长威投资 1.49 万元,李录春投资 8.51 万元,共计叁拾万元已到位。”1996 年 10 月 23 日,洛阳市工商行政管理局核发了《企业法人营业执照》,对涧光电器登记注册,准予开业。设立时,涧光电器注册资本为 30 万元,登记为中原器件办集体所有制企业。(2)1997 年 12 月,涧光电器实现股份合作制1997 年 12 月 18 日,涧光电器召开第三届职工大会,通过了以下决议:企业依法改制为股份合作制;企业改制后,原企业的一切债权、债务等法律责任都由改制后的股份合作制企业承担;认定企业股份为个人股 50 万元,其中,王向阳出资 12 万元、党长威出资 6 万元、杨根长出资 6 万元、杨立新出资 6 万元、索奇峰出资 5 万元、李录春出资 5 万元、王秋兰出资 5 万元、张改景出资 5 万元。1997 年 12 月 22 日,中原器件向涧光电器出具了《关于<洛阳涧光电器设备厂>改制为股份合作制企业的批复》,同意涧光电器改制为股份合作制企业,认定企业股份为:个人股本 50 万元,自批复出具之日起,涧光电器与中原器件脱离挂靠关系。1997 年 12 月 24 日,河南新夏会计师事务所洛阳执业所出具了《企业注册验资报告》,对涧光电器的实收资本的真实性和合法性进行了审验。1997 年 12 月 30 日,洛阳市工商行政管理局核准了涧光电器的改制申请,向其核发了《企业法人营业执照》。(3)1999 年 11 月,涧光电器第一次股权转让1999 年 11 月 29 日,涧光电器股东会作出决议,同意杨立新将其持有的涧光电器出资额转让给杨根长,同意张改景、李录春将其持有的涧光电器出资额转让给张玉英,同意索奇峰将其持有的涧光电器出资额转让给王长福,同意党长威将其持有的涧光电器出资额转让给王秋荣。涧光电器就上述股权转让事项完成了工商变更登记。(4)2002 年 12 月,涧光电器第一次增加注册资金2002 年 12 月 1 日,涧光电器股东会作出决议,同意注册资本增至 100 万元,其中,王向阳现金增资 20 万元;杨根长现金增资 5.7 万元,以原借款出资 9.3 万元,合计增资15 万元;张玉英现金增资 2 万元,以原借款出资 3 万元,合计增资 5 万元;王长福以原借款出资 4.8 万元;王秋兰原借款增资 3.2 万元;王秋荣以原借款增资 2 万元。2002 年 12 月 20 日,洛阳明鉴会计师事务所出具《验资报告》(洛明会验字[2002]第 300 号)对本次增资进行了审验。涧光电器就上述增资事项完成了工商变更登记。(5)2003 年 4 月,涧光电器第二次股权转让2003 年 4 月 4 日,王向阳与杨文明、杨根长与刘志平分别签署股权转让协议,其中,王向阳将其持有的 2 万元出资额转让给杨文明,杨根长将其持有的 2 万元出资额转让给刘志平。同日,涧光电器股东会作出决议,同意王向阳将其持有的 2 万元出资额转让给杨文明,杨根长将其持有的 2 万元出资额转让给刘志平。涧光电器就上述股权转让事项完成了工商变更登记。2、有限公司阶段(1)2007 年 7 月,有限公司成立根据 2007 年 5 月 8 日签署的《洛阳涧光石化设备厂1公司化改造实施方案》,涧光石化依法改制设立有限公司;涧光石化全部债权债务由涧光有限承担,并依法与员工在双向选择的基础上重新签订劳动合同。2007 年 6 月 20 日,涧光有限首次股东会作出决议,同意王向阳、杨根长、王长福、王秋荣、张玉英等合计 12 名自然人以货币出资 400 万元,原涧光电器股东王向阳、杨根长、王长福、王秋荣、张玉英、王秋兰、杨文明、刘志平以净资产作价出资 100 万元,合计出资 500 万元。2007 年 1 月 30 日,洛阳永道凯桥资产评估事务所出具《资产评估报告书》(洛永凯评报字[2007]第 002 号)。经评估,截至 2006 年 11 月 30 日涧光石化净资产为4,668,702.98 元。2007 年 7 月 2 日,河南凯桥会计师事务所有限公司出具《验资报告》(豫凯会验字(2007)第 134 号)对此次出资进行审验。2007 年 7 月 29 日,洛阳市工商行政管理局向涧光电器核发了《企业法人营业执照》。(2)2011 年 6 月,有限公司第一次股权转让及第一次增资2011 年 6 月 10 月,涧光有限股东会作出决议,同意王长福、王秋荣、张玉英和王秋兰分别将其持有的涧光有限 24.00 万元、10.00 万元、35.00 万元、11.00 万元,合计80.00 万元出资额转让给段保国;同意新股东唐洪和段保国投资入股;同意新增注册资本 1,520.00 万元,注册资本增至 2,020.00 万元,其中,王向阳以货币出资 350.00 万元,杨根长以货币出资 362.1493 万元,王祖峰以货币出资 106.8703 万元,孙铁强以货币出资 99.003 万元,杨文明以货币出资 111.6166 万元,刘志平以货币出资 277.8311 万元,赵亚军以货币出资 106.8703 万元,乐祯以货币出资 45.9351 万元,唐洪以货币出资51.8558 万元,段保国以货币出资 7.8685 万元。2011 年 6 月 21 日,河南汇通联合会计师事务所出具了豫汇会验字[2011]第 304 号《验资报告》对本次增资进行了审验。涧光有限就上述股权转让及增资事项完成了工商变更登记。(3)2011 年 12 月,有限公司第二次增资2011 年 12 月 6 日,涧光有限股东会作出决议,同意新增注册资本 225.00 万元,注册资本增至 2,245.00 万元,其中深创投、洛阳红土分别以货币方式认缴 112.50 万元。2011 年 12 月 26 日,河南汇通联合会计师事务所出具了《验资报告》(豫汇会验字[2011]第 784 号),对本次增资进行了审验。公司就上述增资事项完成了工商变更登记。(4)2013 年 8 月,有限公司第二次股权转让2013 年 8 月 21 日,涧光有限股东会作出决议,同意股东王向阳将其持有的 500 万元出资额无偿转让给王秋兰,其他股东放弃优先购买权。公司就上述股权转让事项完成了工商变更登记。(5)2015 年 3 月,有限公司第三次增资2015 年 3 月 17 日,涧光有限股东会作出决议,同意以总股本 2,245.00 万股为基数,以资本公积金向全体股东每 1 股转增 1.2360801 股。转增后的注册资本增至 5,020.00 万元。2015 年 3 月 19 日,河南凯桥会计师事务所出具《验资报告》(豫凯会验资[2015]第 044 号),对本次增资进行了审验。涧光有限就上述增资事项完成了工商变更登记。3、股份公司阶段(1)涧光股份公司的设立公司由涧光有限整体变更设立。经涧光有限股东会审议通过,由涧光有限全体股东作为发起人,以经致同所审计的截至 2015 年 3 月 31 日的净资产 19,061.84 万元按照1:0.263 的比例折为总股本 5,020 万股(各股东所持有的股权比例不变),净资产超出注册资本的部分计入资本公积,整体变更为股份有限公司。京都中新评估以 2015 年 3 月31 日为评估基准日对公司进行评估并出具了《资产评估报告书》(京都中新评报字(2015)第 0061 号),公司未根据上述评估结果进行账务调整。2015 年 5 月 21 日,致同所出具了《验资报告》(致同验字(2015)第 110ZB0255 号),对整体变更进行了审验,截至 2015 年 5 月 21 日,公司已变更后的注册资本 5,020.00万元,全部以净资产折股出资,其中实收股本 5,020.00 万元,其余净资产计入资本公积。2015 年 6 月 10 日,洛阳市工商行政管理局向涧光股份核发了注册号为410300110040331 的《企业法人营业执照》。(2)涧光股份在全国中小企业股份转让系统挂牌2015 年 6 月 16 日,涧光股份 2015 年第二次临时股东大会审议通过了《关于公司申请在全国中小企业股份转让系统挂牌并确认挂牌后转让方式的议案》,同意公司股票在股转系统挂牌转让申请。2015 年 9 月 14 日,股转公司出具《关于同意洛阳涧光特种装备股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》(股转系统函[2015]6090 号),同意公司股票在股转系统挂牌,转让方式为协议转让。2015 年 10 月 15 日,公司股票正式在股转系统挂牌公开转让,证券代码为 833679,证券简称为“涧光股份”。(3)2017 年 1 月,挂牌期间第一次股票发行2016 年 10 月 27 日,杨根长与涧光股份签订了《附生效条件的股票认购合同》。2016年 11 月 18 日,涧光股份 2016 年第二次临时股东大会审议通过《关于<洛阳涧光特种装备股份有限公司 2016 年度第一次股票发行方案>的议案》等议案,公司拟向实际控制人杨根长发行不超过 350.00 万股(含 350.00 万股)股票。公司实际控制人杨根长实际认购股数为 300.00 万股。2017 年 2 月 3 日,致同所出具《验资报告》(致同验字(2017)第 110ZC0030 号),对本次增资进行审验。2017 年 3 月 13 日,根据全国中小企业股份转让系统出具的《关于洛阳涧光特种装备股份有限公司股票发行股份登记的函》(股转系统函〔2017〕1414 号)。2017 年 3 月28 日,公司在中证登北京分公司完成本次股票发行的登记。涧光股份就上述增资事项完成了工商变更登记。(4)2018 年集合竞价交易阶段股票转让根据中登公司出具的证券持有人名册,2018 年 6 月,杨文明通过股转系统将其所持涧光股份的 60.00 万股股份分别转让给刘志平、王祖峰、赵亚军及张利娟,根据中登公司出具的证券持有人名册,2018 年 8 月,张利娟通过股转系统将其所持涧光股份的 0.10 万股股份转让给曹义海。(5)2018 年 11 月,挂牌期间第二次股票发行2018 年 11 月 1 日,杨根长与涧光股份签订了《附生效条件的股票认购合同》。2018年 11 月 17 日,涧光股份 2018 年第二次临时股东大会审议通过了《关于<洛阳涧光特种装备股份有限公司股票发行方案>的议案》等议案,公司拟向实际控制人杨根长发行不超过 658.00 万股(含 658.00 万股)股票。公司实际控制人杨根长实际认购股数为 658.00万股。2018 年 11 月 30 日,致同所出具《验资报告》(致同验字(2018)第 110ZC0289 号),对本次增资进行审验。2018 年 12 月 11 日,根据全国中小企业股份转让系统出具的《关于洛阳涧光特种装备股份有限公司股票发行股份登记的函》(股转系统函〔2018〕4113 号)。2018 年 12月 21 日,公司在中证登北京分公司完成本次股票发行的登记。涧光股份就上述增资事项完成了工商变更登记。(6)2019 年 2 月,挂牌期间第三次股票发行2018 年 12 月 25 日,乐祯、刘志平、赵亚军、唐洪、甘玉坤、段保国与涧光股份签订了《附生效条件的股票认购合同》。2019 年 1 月 9 日,涧光股份 2019 年第一次临时股东大会审议通过了《关于<洛阳涧光特种装备股份有限公司 2018 年第二次股票发行方案>的议案》等议案,公司拟向乐祯、刘志平、唐洪、赵亚军、甘玉坤及段保国 6 位股东发行不超过 342.00 万股。2019 年 2 月 2 日,致同所出具《验资报告》(致同验字(2019)第 110ZC0031 号),对本次增资进行审验。2019 年 2 月 22 日,根据全国中小企业股份转让系统出具的《关于洛阳涧光特种装备股份有限公司股票发行股份登记的函》(股转系统函〔2019〕648 号)。2019 年 3 月 7日,公司在中证登北京分公司完成本次股票发行的登记。涧光股份就上述增资事项完成了工商变更登记。(7)2019 年集合竞价交易阶段股票转让根据中登公司出具的证券持有人名册,2019 年 5 月,由曹义海挂单转让其持有的0.10 万股,赵亚军买入。本次转让完成后,曹义海不再持有发行人股份。(8)2019 年 6 月,涧光股份在全国中小企业股份转让系统终止挂牌2019 年 5 月 29 日,公司召开 2019 年第二次临时股东大会审议通过了《关于拟申请公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌的议案》等相关议案。公司于 2019 年 6 月 4 日向全国中小企业股份转让系统有限责任公司报送了终止挂牌的申请文件,并取得全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具的编号为[ZZGP2019060004]号《受理通知书》。根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具的《关于同意洛阳涧光特种装备股份有限公司股票终止在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》(股转系统函[2019]2408 号),同意公司提交的终止股票挂牌的申请。公司股票自 2019 年 6 月 18 日起在全国中小企业股份转让系统终止挂牌。(9)2019 年 7 月,涧光股份摘牌后第一次增资2019 年 7 月 29 日,涧光股份 2019 年第三次临时股东大会审议通过了《关于对杨根长进行定向增发暨增加注册资本的议案》等议案,公司拟向实际控制人杨根长发行500.00 万股股票。公司实际控制人杨根长实际认购股数为 500.00 万股。2019 年 8 月 29 日,致同所出具《验资报告》(致同验字(2019)第 110ZC0134 号),对本次增资进行审验。涧光股份就上述增资事项完成了工商变更登记。 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 近三年财务指标 |
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