今天，中国裁判文书网一日之内公布两起涉及券商从业人员的老鼠仓大案，两个案件金额均超过1.5亿元，合计趋同交易金额超过3亿元。
其中一起案件的主角为国金证券原投资总监吴强。这位原本前程大好的金融机构投资健将，从业近15年后却在利益诱惑下搞起了“老鼠仓”交易，趋同交易1.8亿获利774万。最终被法院判处有期徒刑3年，缓刑5年，并处罚金775万元。
另一起案件则涉及8年前的老鼠仓案。时任国泰君安投资经理的唐洁趋同交易金额累计6821万余元，非法获利330万余元。同时，当时作为唐洁同事、在固定收益部工作的张成灏，明知唐洁系违规交易，还与其合谋进行老鼠仓交易，趋同交易金额累计8677万余元，账户获利394万余元。计算下来，两人趋同交易金额合计1.55亿元，双双获刑。
“投资健将”趋同交易1.8亿获利774万
先说第一个案子。
裁判文书网今天公布的《吴强利用未公开信息交易一审刑事判决书》，将这位已“消失”近两年的投资总监再次拉到聚光灯下。
公开资料显示，1976年出生的吴强，拥有十余年证券从业经历，历任上海创达投资管理公司研究员，国金基金投研部研究副总经理兼行业分析师，2012年1月起担任国金基金投研部副总经理。
根据上海市人民检察院第二分院的指控，在国金证券任职两年后，吴强便开始涉嫌从事“老鼠仓”交易，持续30个月。
2014年4月3日至2016年10月11日，吴强先后担任国金证券上海分公司投资总监、多策略投资部总经理期间，利用其对国金慧泉量化对冲2号限额特定集合资产管理计划等17只集合资产管理计划和融通资本国金量化1号资产管理计划等4只私募基金所具有的投资指令、投资建议、查询等职务便利，通过其实际控制的“黄某”证券帐户大肆老鼠仓交易。
具体来看，吴强先于、同期于或稍晚于上述资产管理计划、私募基金同方向交易“中金岭南”、“中科曙光”等相同股票共计47只，趋同交易金额共计人民币1.8亿余元，非法获利共计774万余元。
2017年1月19日，吴强在国金证券上海分公司向公安人员自首，并如实供述了自己的犯罪事实。上海市第二中级人民法院一审判决：
一、被告人吴强犯利用未公开信息交易罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币七百七十五万元。
二、违法所得的一切财物予以追缴。
据此前报道，国金证券资管分公司在2016年上半年还特意成立了多策略投资部门，部门总经理便是由吴强担任。
据私募排排网“相对价值”策略和好买基金网 “市场中性”策略近两年排名统计(涵盖全市场私募产品)，截至2016年7月底，吴强管理的产品均有3只跻身市场前十。其中，国金慧泉精选对冲3号产品累计收益率均名列榜首。
吴强曾在接受媒 体采访时表示，“这一行业很残酷，没办法走中间路线。因为业绩论英雄。二级市场对每个人都是公平的，如果别人做得更好，我只能去追。对多策略的各种摸索很累，但好在结果不错，也算是对我们努力的一种补偿。”
80后女投资经理唐洁老鼠仓案曝光
趋同交易的同时伙同同事接私单
同样在今天，裁判文书网发布的《诉唐洁利用未公开信息交易罪一案一审刑事判决书》，揭示出9年前的一起老鼠仓案，涉及两个80后。
一审判决书显示，被告人唐洁，女，1980年10月23日出生，安徽省芜湖市人，原系Z公司证券及衍生品投资部投资经理，住上海市浦东新区，因本案于2017年5月15日被刑事拘留，同年6月21日被逮捕，现羁押于上海市看守所。
基金君根据多份公开资料及公告对比发现，唐洁案中“Z公司”系国泰君安证券。从中国证券业协会网站的消息也显示，唐洁被刑事拘留日期与其在协会备案的离职信息相符。
在唐洁被刑拘2日后即2017年5月17日，另外一位“Z公司”固定收益部员工张成灏也被刑事拘留。资料显示，张成灏出生于1981年12月。
事实上，涉及以上两位80后的这起老鼠仓案发生在距今9年的2009年，当时唐洁还不满30岁。
经法院审理查明，2009年2月至2010年7月，唐洁在担任国泰君安证券及衍生品投资部投资经理期间，利用负责管理公司自营账户职务便利所获取的未公开交易信息，使用其实际控制的户名为盛某的证券账户，早于、同期于或稍晚于国泰君安自营账户买入或卖出相同股票共计45只，趋同交易金额累计人民币6821万余元，非法获利330万余元。
值得注意的是，唐洁内幕交易案中，还涉及当时她的一位同事——张成灏。
经审理查明，同在2009年2月至2010年7月，张成灏在明知被告人唐洁负责管理Z公司自营账户的情况下，利用从唐洁处获取的未公开交易信息，与唐洁及梁某(另案处理)等人共同使用由梁某提供的南宁XX有限公司账户，早于、同期于或稍晚于Z公司自营账户买入或卖出相同股票共计39只，趋同交易金额累计8677万余元，账户获利394万余元。
嗣后，唐洁、张成灏分别从上述账户持有人处获得好处费27.5万元、22.5万元。
证券业协会备案信息显示，张成灏犯案后便离开Z公司即国泰君安证券，先后在华安证券、浙商证券等券商从事固定收益相关工作。
两人双双获刑
一审判决书显示，2016年5月15日、17日，唐洁、张成灏分别向上海市公安局自动投案并如实供述了上述事实。
2018年2月，该案在上海市第一中级人民法院公开审理，法院认为，被告人唐洁身为证券公司的从业人员，违反规定，利用因职务便利获取的未公开交易信息，单独或伙同被告人张成灏等人从事与该信息相关的证券交易活动，情节特别严重，其行为均已构成利用未公开信息交易罪。
上海市第一中级人民法院依法判决：
一、被告人唐洁犯利用未公开信息交易罪，判处有期徒刑3年，缓刑4年，并处罚金人民币440万元。
二、被告人张成灏犯利用未公开信息交易罪，判处有期徒刑2年，缓刑2年，并处罚金人民币35万元。
三、追缴唐洁违法所得人民币358.25万元，追缴张成灏违法所得人民币22.5万元，上交国库。剩余违法所得人民币344.94万元继续予以追缴。
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