证监会 对5宗案件作出行政处罚

（原标题：证监会 对5宗案件作出行政处罚）

证监会近期对5宗案件作出了行政处罚。其中包括1宗信息披露违法违规案，1宗操纵市场案，1宗内幕交易案，1宗证券从业人员违法买卖股票案，1宗证券从业人员私下接受客户委托进行证券交易案。

证监会新闻发言人高莉在昨日召开的例行新闻发布会上，对这5宗案件的查处情况进行了介绍。其中，信息披露违法违规案的违法上市公司为恒顺众昇，操纵市场案为广州安州投资管理公司操纵节能风电价格，内幕交易案为三自然人内幕交易宝硕股份。证券从业人员违法买卖股票案中，涉案人姚丽在民族证券任职；证券从业人员私下接受客户委托进行证券交易案中，蒋乐辉在国元证券任职。

高莉介绍，恒顺众昇信息披露违法违规案中，证监会查明恒顺众昇未及时披露股东所持5%以上股份被质押及解除质押的信息；未如实披露严重影响投资计划进展的信息；未按规定披露恒顺众昇与PT. Artabumi Sentra Industri的关联关系；提前确认与四川电力的设备成套采购收入940.17万元、利润392.14万元，提前确认与四川电力的设备成套采购收入7991.45万元，利润2834.9万元，导致恒顺众昇2014年半年度报告、第三季度报告和年度报告存在虚假记载。

证监会认定恒顺众昇违反了证券法第63条规定，并依法决定对恒顺众昇责令改正，给予警告，并处以60万元罚款；对相关责任人员给予警告，并分别处以3万元到20万元不等的罚款。

广州安州操纵市场案中，证监会查明，2015年6月26日至6月29日、8月26日至8月28日，广州安州投资管理有限公司(简称“广州安州”)控制使用“广州安州—安州价值优选2号证券投资基金”等22个产品所开立的25个账户，集中资金优势，采用尾市拉抬、盘中拉抬、次日反向交易等方式操纵“节能风电”价格，获利约5057.4万元。

证监会认定广州安州的上述行为违反了证券法第77条规定，并依法决定没收广州安州违法所得约5057.4万元，并处约5057.4万元的罚款；对直接负责的主管人员王福亮给予警告，并处60万元罚款。

宝硕股份内幕交易案中，施立新为洪桥集团有限公司与河北宝硕股份有限公司(简称“宝硕股份”)合作投资新能源汽车项目这一内幕信息的知情人。陈淼媛与施立新关系密切，内幕信息敏感期内，二人联络频繁，施立新、陈淼媛共同使用“陈淼媛”账户买入宝硕股份52.5万股，没有违法所得。在内幕信息敏感期内，翁凛磊与施立新存在接触联络，同时翁凛磊控制使用“马某杰”等5个证券账户交易宝硕股份，没有违法所得。

证监会认定施立新、陈淼媛、翁凛磊的上述行为违反了证券法第73条、第76条规定，并依法决定对施立新、陈淼媛处以60万元罚款，对翁凛磊处以60万元罚款。

证券从业人员姚丽违法买卖股票案中，证监会查明，2013年9月至调查日，姚丽为在民族证券任职的证券从业人员。在从业期间内，姚丽控制使用“姚某刚”、“姚某水”证券账户买卖股票，获利约30万元。

证监会认定姚丽上述行为违反了证券法第43条规定，并依法决定责令姚丽依法处理非法持有的股票，没收姚丽违法所得约30万元，并处约90万元的罚款。

证券从业人员蒋乐辉私下接受客户委托进行证券交易案中，证监会查明，2009年6月1日至2017年3月30日期间，蒋乐辉为在国元证券任职的证券从业人员。从业期间，蒋乐辉私下接受李某平等多名客户委托，利用“梁某根”、“黄某玲”证券账户买卖证券，交易均由蒋乐辉决策实施，没有违法所得。

证监会认定蒋乐辉上述行为违反了证券法第145条规定，广东证监局依法决定责令蒋乐辉改正，给予警告，并处以10万元罚款。