德马科技:光大证券股份有限公司关于浙江德马科技股份有限公司首次公开发行

来源:巨灵信息 2020-11-25 00:00:00
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光大证券股份有限公司关于浙江德马科技股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见光大证券股份有限公司(以下简称“光大证券”)作为浙江德马科技股份有限公司(以下简称“德马科技”或“公司”)首次公开发行股票并在科创板上市持续督导的保荐机构,履行持续督导职责,并根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等规范性法律文件的要求,对德马科技首次公开发行网下配售限售股上市流通事项进行了认真、审慎的核查,核查情况及意见如下:
    
    一、本次上市流通的限售股类型
    
    经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江德马科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可〔2020〕782号),浙江德马科技股份有限公司(以下简称“公司”或“德马科技”)首次向社会公开发行人民币普通股(A股)21,419,150股,并于2020年6月2日在上海证券交易所科创板交易所挂牌上市。公司首次公开发行A股前总股本为64,257,449股,首次公开发行A股后总股本为85,676,599股,其中有限售条件流通股66,202,066股,占公司总股本的77.2697%,无限售条件流通股19,474,533股,占公司总股本的22.7303%。
    
    本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股,限售股股东数量为149名,均为公司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询价配售并中签的配售对象,锁定期为自公司股票上市之日起六个月,该部分限售股股东对应的股份数量为873,659股,占公司股本总数的1.0197%,具体详见公司2020年5月27日在上海证券交易所网站上披露的《首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。本次解除限售并申请上市流通股份数量873,659股,现锁定期即将届满,将于2020年12月2日起上市流通。
    
    二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
    
    本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股,自公司首次公开发行股票限售股形成至今,公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。
    
    三、本次上市流通的限售股的有关承诺
    
    本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股,各配售对象承诺所获配的股票限售期限为自公司股票上市之日起六个月。除上述承诺外,本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。
    
    截至本公告披露日,本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承诺事项,不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
    
    四、本次上市流通的限售股情况
    
    (一)本次上市流通的限售股总数为873,659股,占公司股本总数的1.0197%;
    
    (二)本次上市流通日期为2020年12月2日;
    
    (三)限售股上市流通明细清单
    
                                 持有限售   持有限售股   本次上市   剩余限售
         序号           股东名称            股数量    占公司总股   流通数量    股数量
                                  (股)      本比例      (股)     (股)
        1   华安动态灵活配置混合型证     6,109      0.0071%      6,109        0
     券投资基金
        2   华安新丝路主题股票型证券     6,109      0.0071%      6,109        0
     投资基金
        3   华安沪港深外延增长灵活配     6,109      0.0071%      6,109        0
     置混合型证券投资基金
        4   华安智能生活混合型证券投     6,109      0.0071%      6,109        0
     资基金
        5   中金科创主题3年封闭运作灵    6,109      0.0071%      6,109        0
     活配置混合型证券投资基金
        6   景顺长城能源基建混合型证     6,109      0.0071%      6,109        0
     券投资基金
        7   景顺长城动力平衡证券投资     6,109      0.0071%      6,109        0
     基金
        8   景顺长城顺益回报混合型证     6,109      0.0071%      6,109        0
     券投资基金
        9   景顺长城精选蓝筹混合型证     6,109      0.0071%      6,109        0
     券投资基金
                                 持有限售   持有限售股   本次上市   剩余限售
         序号           股东名称            股数量    占公司总股   流通数量    股数量
                                  (股)      本比例      (股)     (股)
        10   招商行业精选股票型证券投     6,109      0.0071%      6,109        0
     资基金
        11   招商丰益灵活配置混合型证     5,498      0.0064%      5,498        0
     券投资基金
        12   招商核心优选股票型证券投     6,109      0.0071%      6,109        0
     资基金
        13   招商丰泰灵活配置混合型证     6,109      0.0071%      6,109        0
     券投资基金(LOF)
        14   招商核心价值混合型证券投     6,109      0.0071%      6,109        0
     资基金
        15   中央国家机关及所属事业单     6,109      0.0071%      6,109        0
     位(贰号)职业年金计划
        16   上海市肆号职业年金计划       6,109      0.0071%      6,109        0
        17   基本养老保险基金一零零五     6,109      0.0071%      6,109        0
     组合
        18   浦银安盛盛世精选灵活配置     6,109      0.0071%      6,109        0
     混合型证券投资基金
        19   华商红利优选灵活配置混合     5,498      0.0064%      5,498        0
     型证券投资基金
        20   华商新兴活力灵活配置混合     3,360      0.0039%      3,360        0
     型证券投资基金
        21   中银颐利灵活配置混合型证     4,963      0.0058%      4,963        0
     券投资基金
        22   中银新趋势灵活配置混合型     6,109      0.0071%      6,109        0
     证券投资基金
        23   中银锦利灵活配置混合型证     6,109      0.0071%      6,109        0
     券投资基金
        24   中银收益混合型证券投资基     6,109      0.0071%      6,109        0
     金
        25   中银创新医疗混合型证券投     6,109      0.0071%      6,109        0
     资基金
        26   摩根士丹利华鑫量化配置混     6,109      0.0071%      6,109        0
     合型证券投资基金
        27   方正富邦天恒灵活配置混合     3,360      0.0039%      3,360        0
     型证券投资基金
        28   中国太平洋人寿保险股份有     6,109      0.0071%      6,109        0
     限公司—万能—个人万能
        29   国华人寿保险股份有限公司     6,109      0.0071%      6,109        0
     —分红一号
                                 持有限售   持有限售股   本次上市   剩余限售
         序号           股东名称            股数量    占公司总股   流通数量    股数量
                                  (股)      本比例      (股)     (股)
        30   中欧中小盘股票型证券投资     6,109      0.0071%      6,109        0
     基金(LOF)
        31   中欧睿泓定期开放灵活配置     6,109      0.0071%      6,109        0
     混合型证券投资基金
        32   中欧瑾灵灵活配置混合型证     6,109      0.0071%      6,109        0
     券投资基金
        33   中欧瑾通灵活配置混合型证     6,109      0.0071%      6,109        0
     券投资基金
        34   中欧琪和灵活配置混合型证     6,109      0.0071%      6,109        0
     券投资基金
        35   农银汇理消费主题混合型证     6,109      0.0071%      6,109        0
     券投资基金
        36   宝盈新锐灵活配置混合型证     6,109      0.0071%      6,109        0
     券投资基金
        37   宝盈互联网沪港深灵活配置     6,109      0.0071%      6,109        0
     混合型证券投资基金
        38   国联安鑫发混合型证券投资     5,574      0.0065%      5,574        0
     基金
        39   国联安德盛小盘精选证券投     6,109      0.0071%      6,109        0
     资基金
        40   富兰克林国海天颐混合型证     6,109      0.0071%      6,109        0
     券投资基金
        41   富兰克林国海弹性市值混合     6,109      0.0071%      6,109        0
     型证券投资基金
        42   阳光财产保险股份有限公司-    6,109      0.0071%      6,109        0
     传统-普通保险产品
        43   易方达中证科技50交易型开     6,109      0.0071%      6,109        0
     放式指数证券投资基金
        44   基本养老保险基金一五零五     6,109      0.0071%      6,109        0
     一组合
        45   上海市伍号职业年金计划易     6,109      0.0071%      6,109        0
     方达组合
        46   易方达鑫转招利混合型证券     6,109      0.0071%      6,109        0
     投资基金
     易方达MSCI中国A股国际通
        47   交易型开放式指数证券投资     6,109      0.0071%      6,109        0
     基金
        48   中国人寿再保险有限责任公     6,109      0.0071%      6,109        0
     司委托易方达基金配置型债
                                 持有限售   持有限售股   本次上市   剩余限售
         序号           股东名称            股数量    占公司总股   流通数量    股数量
                                  (股)      本比例      (股)     (股)
     券投资组合特定资产管理计
     划
        49   易方达瑞通灵活配置混合型     6,109      0.0071%      6,109        0
     证券投资基金
        50   易方达新益灵活配置混合型     6,109      0.0071%      6,109        0
     证券投资基金
        51   易方达新收益灵活配置混合     6,109      0.0071%      6,109        0
     型证券投资基金
        52   信诚中证800医药指数分级证    3,436      0.0040%      3,436        0
     券投资基金
        53   信诚至诚灵活配置混合型证     6,109      0.0071%      6,109        0
     券投资基金
        54   国网湖北省电力有限公司企     6,109      0.0071%      6,109        0
     业年金计划
        55   山东省(陆号)职业年金计划   6,109      0.0071%      6,109        0
     富国基金组合
        56   江西省柒号职业年金计划       6,109      0.0071%      6,109        0
        57   江苏省贰号职业年金计划       6,109      0.0071%      6,109        0
        58   四川省壹号职业年金计划       6,109      0.0071%      6,109        0
        59   中国联合网络通信集团有限     6,109      0.0071%      6,109        0
     公司企业年金计划
        60   富国创新科技混合型证券投     6,109      0.0071%      6,109        0
     资基金
     富国沪港深行业精选灵活配
        61   置混合型发起式证券投资基     6,109      0.0071%      6,109        0
     金
        62   富国周期优势混合型证券投     6,109      0.0071%      6,109        0
     资基金
        63   富国天惠精选成长混合型证     6,109      0.0071%      6,109        0
     券投资基金(LOF)
        64   全国社保基金一一四组合       6,109      0.0071%      6,109        0
        65   富国高端制造行业股票型证     6,109      0.0071%      6,109        0
     券投资基金
        66   富国中证移动互联网指数分     6,109      0.0071%      6,109        0
     级证券投资基金
        67   国寿安保稳瑞混合型证券投     6,109      0.0071%      6,109        0
     资基金
                                 持有限售   持有限售股   本次上市   剩余限售
         序号           股东名称            股数量    占公司总股   流通数量    股数量
                                  (股)      本比例      (股)     (股)
     中国人寿保险(集团)公司委
        68   托国寿安保基金管理有限公     6,109      0.0071%      6,109        0
     司混合型组合资产管理合同
        69   新华行业轮换灵活配置混合     6,109      0.0071%      6,109        0
     型证券投资基金
        70   汇安成长优选灵活配置混合     3,360      0.0039%      3,360        0
     型证券投资基金
        71   交银施罗德数据产业灵活配     6,109      0.0071%      6,109        0
     置混合型证券投资基金
        72   交银施罗德新成长混合型证     6,109      0.0071%      6,109        0
     券投资基金
        73   交银施罗德蓝筹混合型证券     6,109      0.0071%      6,109        0
     投资基金
        74   交银施罗德创新成长混合型     6,109      0.0071%      6,109        0
     证券投资基金
        75   民生加银研究精选灵活配置     6,109      0.0071%      6,109        0
     混合型证券投资基金
        76   民生加银智造2025灵活配置     4,352      0.0051%      4,352        0
     混合型证券投资基金
        77   金鹰元禧混合型证券投资基     6,109      0.0071%      6,109        0
     金
        78   前海人寿保险股份有限公司-    6,109      0.0071%      6,109        0
     海利年年
        79   中海量化策略混合型证券投     6,109      0.0071%      6,109        0
     资基金
        80   中邮趋势精选灵活配置混合     6,109      0.0071%      6,109        0
     型证券投资基金
        81   华宝中证医疗交易型开放式     6,109      0.0071%      6,109        0
     指数证券投资基金
        82   宝康消费品证券投资基金       6,109      0.0071%      6,109        0
        83   华宝高端制造股票型证券投     6,109      0.0071%      6,109        0
     资基金
        84   华宝新起点灵活配置混合型     4,505      0.0053%      4,505        0
     证券投资基金
     博时中证央企创新驱动交易
        85   型开放式指数证券投资基金     6,109      0.0071%      6,109        0
     联接基金
        86   博时鑫惠灵活配置混合型证     6,109      0.0071%      6,109        0
     券投资基金
        87   全国社保基金一零八组合       6,109      0.0071%      6,109        0
                                 持有限售   持有限售股   本次上市   剩余限售
         序号           股东名称            股数量    占公司总股   流通数量    股数量
                                  (股)      本比例      (股)     (股)
        88   全国社保基金四一九组合       6,109      0.0071%      6,109        0
        89   博时价值增长贰号证券投资     6,109      0.0071%      6,109        0
     基金
        90   中国华能集团公司企业年金     6,109      0.0071%      6,109        0
     计划
        91   博时新起点灵活配置混合型     6,109      0.0071%      6,109        0
     证券投资基金
        92   信达澳银转型创新股票型证     6,109      0.0071%      6,109        0
     券投资基金
        93   中华联合财产保险股份有限     6,109      0.0071%      6,109        0
     公司-传统保险产品
        94   西部利得个股精选股票型证     3,436      0.0040%      3,436        0
     券投资基金
        95   吉祥人寿保险股份有限公司     6,109      0.0071%      6,109        0
     -万能产品4
        96   吉祥人寿保险股份有限公司     6,109      0.0071%      6,109        0
     -万能产品
        97   广发聚优灵活配置混合型证     6,109      0.0071%      6,109        0
     券投资基金
        98   广发聚盛灵活配置混合型证     6,109      0.0071%      6,109        0
     券投资基金
        99   广发鑫裕灵活配置混合型证     6,109      0.0071%      6,109        0
     券投资基金
         100  广发睿享稳健增利混合型证     6,109      0.0071%      6,109        0
     券投资基金
         101  广发核心精选混合型证券投     6,109      0.0071%      6,109        0
     资基金
         102  基本养老保险基金三零二组     6,109      0.0071%      6,109        0
     合
         103  基本养老保险基金一一零一     6,109      0.0071%      6,109        0
     组合
         104  汇丰晋信消费红利股票型证     5,498      0.0064%      5,498        0
     券投资基金
         105  中国石油化工集团公司企业     6,109      0.0071%      6,109        0
     年金计划
         106  建行北京铁路局企业年金计     6,109      0.0071%      6,109        0
     划中金组合
         107  工银瑞信基本面量化策略混     6,109      0.0071%      6,109        0
     合型证券投资基金
                                 持有限售   持有限售股   本次上市   剩余限售
         序号           股东名称            股数量    占公司总股   流通数量    股数量
                                  (股)      本比例      (股)     (股)
         108  工银瑞信添颐混合型养老金     6,109      0.0071%      6,109        0
     计划
         109  工银瑞信美丽城镇主题股票     6,109      0.0071%      6,109        0
     型证券投资基金
         110  基本养老保险基金三零一组     6,109      0.0071%      6,109        0
     合
         111  中央国家机关及所属事业单     6,109      0.0071%      6,109        0
     位(壹号)职业年金计划
         112  天津市肆号职业年金计划       6,109      0.0071%      6,109        0
         113  工银瑞信科技创新3年封闭运    6,109      0.0071%      6,109        0
     作混合型证券投资基金
         114  工银瑞信添瑞混合型养老金     6,109      0.0071%      6,109        0
     产品
         115  工银瑞信信息产业混合型证     6,109      0.0071%      6,109        0
     券投资基金
         116  国泰中证全指通信设备交易     6,109      0.0071%      6,109        0
     型开放式指数证券投资基金
         117  国泰优势行业混合型证券投     6,109      0.0071%      6,109        0
     资基金
     中国建设银行股份有限公司
         118  -国泰国证航天军工指数证     5,956      0.0070%      5,956        0
     券投资基金(LOF)
         119  国泰民福策略价值灵活配置     4,582      0.0053%      4,582        0
     混合型证券投资基金
         120  国泰新经济灵活配置混合型     6,109      0.0071%      6,109        0
     证券投资基金
         121  国泰事件驱动策略混合型证     2,520      0.0029%      2,520        0
     券投资基金
         122  国泰金龙行业精选证券投资     6,109      0.0071%      6,109        0
     基金
         123  博道嘉元混合型证券投资基     6,109      0.0071%      6,109        0
     金
         124  博道启航混合型证券投资基     6,109      0.0071%      6,109        0
     金
         125  长盛中证金融地产指数分级     4,276      0.0050%      4,276        0
     证券投资基金
         126  长盛电子信息主题灵活配置     6,109      0.0071%      6,109        0
     混合型证券投资基金
         127  长盛成长价值证券投资基金     6,109      0.0071%      6,109        0
                                 持有限售   持有限售股   本次上市   剩余限售
         序号           股东名称            股数量    占公司总股   流通数量    股数量
                                  (股)      本比例      (股)     (股)
         128  嘉实中证500成长估值交易型    2,596      0.0030%      2,596        0
     开放式指数证券投资基金
         129  嘉实中证锐联基本面50交易     6,109      0.0071%      6,109        0
     型开放式指数证券投资基金
         130  嘉实医药健康股票型证券投     6,109      0.0071%      6,109        0
     资基金
         131  嘉实成长增强灵活配置混合     6,109      0.0071%      6,109        0
     型证券投资基金
         132  嘉实环保低碳股票型证券投     6,109      0.0071%      6,109        0
     资基金
         133  嘉实医疗保健股票型证券投     6,109      0.0071%      6,109        0
     资基金
         134  嘉实领先成长混合型证券投     6,109      0.0071%      6,109        0
     资基金
         135  嘉实优质企业混合型证券投     6,109      0.0071%      6,109        0
     资基金
         136  嘉实沪深300交易型开放式指    6,109      0.0071%      6,109        0
     数证券投资基金联接基金
         137  九泰锐智定增灵活配置混合     6,109      0.0071%      6,109        0
     型证券投资基金
         138  诺安智享1号资产管理计划      6,109      0.0071%      6,109        0
         139  国寿股份委托诺安基金分红     6,109      0.0071%      6,109        0
     险股票型组合
         140  诺安平衡证券投资基金         6,109      0.0071%      6,109        0
         141  新华人寿保险股份有限公司-    6,109      0.0071%      6,109        0
     分红-个人分红
         142  横琴人寿保险有限公司—传     6,109      0.0071%      6,109        0
     统委托1账户
         143  财通多策略福瑞定期开放混     6,109      0.0071%      6,109        0
     合型发起式证券投资基金
         144  融通通慧混合型证券投资基     6,109      0.0071%      6,109        0
     金
         145  融通红利机会主题精选灵活     6,109      0.0071%      6,109        0
     配置混合型证券投资基金
         146  融通新机遇灵活配置混合型     6,109      0.0071%      6,109        0
     证券投资基金
         147  中意人寿保险有限公司--万     6,109      0.0071%      6,109        0
     能--个险股票账户
                                 持有限售   持有限售股   本次上市   剩余限售
         序号           股东名称            股数量    占公司总股   流通数量    股数量
                                  (股)      本比例      (股)     (股)
         148  新疆前海联合新思路灵活配     3,818      0.0045%      3,818        0
     置混合型证券投资基金
         149  富安达长盈灵活配置混合型     2,901      0.0034%      2,901        0
     证券投资基金
             合计                873,659     1.0197%     873,659       0
    
    
    五、保荐机构意见
    
    经核查,保荐机构认为:
    
    (一)截至本核查意见出具日,德马科技本次申请上市流通的网下配售限售股股东均已严格履行了相应的股份锁定承诺;
    
    (二)德马科技本次网下配售限售股上市流通事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定;本次解除限售的股份数量、上市流通时间符合相关规定的要求及股东限售承诺;
    
    (三)截至本核查意见出具日,德马科技对本次网下配售限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。
    
    综上所述,保荐机构对德马科技本次网下配售限售股上市流通事项无异议。
    
    (以下无正文)
    
    (本页无正文,为《光大证券股份有限公司关于浙江德马科技股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》之签署页)
    
    保荐代表人:
    
    _______________
    
    顾叙嘉 胡亦非
    
    光大证券股份有限公司
    
    年 月 日

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