截至2025年9月15日收盘，国信证券(002736)报收于13.95元，下跌0.92%，换手率0.34%，成交量32.93万手，成交额4.6亿元。
资金流向
9月15日主力资金净流出4773.65万元；游资资金净流出1191.07万元；散户资金净流入5964.72万元。
关于延长国信证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行公司债券（第六期）簿记建档时间的公告
国信证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行公司债券（第六期）原定于2025年9月15日15:00至18:00进行簿记建档。因当日市场变化较为剧烈，经全体簿记参与人协商一致，现将簿记建档结束时间延长至2025年9月15日19:00。本期债券发行已获中国证券监督管理委员会证监许可[2024]1722号文注册同意，发行总额不超过200亿元。
国信证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行公司债券（第六期）票面利率公告
本期债券发行规模不超过43亿元（含43亿元），期限为3年。2025年9月15日通过网下询价，最终确定票面利率为1.96%。发行人将于2025年9月16日及9月17日面向专业机构投资者网下发行。
2025年第二次临时股东大会决议公告
会议于2025年9月15日召开，采用现场与网络投票结合方式，出席股东及授权代表共436人，代表股份6,737,948,827股，占公司有表决权股份总数的65.7891%。会议审议通过修订公司章程、撤销监事会、选举独立董事及多项制度修订议案。其中修订公司章程和撤销监事会为特别决议事项，已获出席股东所持表决权2/3以上通过。
北京市天元律师事务所关于国信证券股份有限公司2025年第二次临时股东大会的法律意见
本次股东大会召集、召开程序合法，出席人员资格、表决程序及表决结果合法有效。会议审议通过《关于修订公司章程及其附件的议案》《关于撤销公司监事会的议案》等全部议案。
关于董事变动的公告
根据章程修订，董事会人数由9名增至11名，新增职工董事1名、独立董事1名。公司职工代表大会选举李明先生为第五届董事会职工董事，任期自2025年9月15日起至第五届董事会履职期限届满。股东大会选举张守文先生为第五届董事会独立董事。两位新任董事均未持有公司股份，与公司股东、实际控制人及其他董监高无关联关系，符合任职条件。
国信证券股份有限公司章程
经2025年第二次临时股东大会审议通过的新章程规定：公司注册资本为人民币10,241,743,060元，注册地址位于深圳市罗湖区。董事会由11名董事组成，设董事长1人，独立董事4名。董事会下设风险管理委员会、战略与ESG委员会、审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会。公司设党委，实行“双向进入、交叉任职”机制。章程明确了股东权利义务、股份发行与转让、利润分配、对外担保、关联交易、信息披露等内容，并规定了董监高任职资格与职责。本章程自股东会审议通过之日起生效。
国信证券股份有限公司内部审计制度
该制度依据《中华人民共和国审计法》《证券公司监督管理条例》等法律法规及公司章程制定，设立监察稽核总部作为内部审计部门，独立履行审计职责，向公司党委、董事会负责并接受审计委员会监督。审计范围涵盖业务活动、风险管理、内部控制、财务信息等方面。建立审计发现问题整改机制，审计结果及整改情况作为人员考核、任免、奖惩的重要依据。制度强化审计独立性与有效性，对违规行为进行责任追究。本制度自发布之日起实施，由董事会负责解释。
国信证券股份有限公司募集资金管理办法
募集资金须专款专用，用于主营业务，不得变相改变用途。公司须开设专户存放募集资金，并与保荐机构、商业银行签订三方监管协议。募集资金使用需履行审批程序，涉及置换、现金管理、补充流动资金等事项须经董事会审议通过并披露。超募资金、节余资金使用及募投项目变更均需履行相应决策程序。董事会每半年核查募集资金使用情况，会计师事务所每年出具鉴证报告。募投项目可行性发生重大变化时，应及时披露并重新论证。办法经股东大会审议通过，自发布之日起施行。
国信证券股份有限公司会计师事务所选聘制度
公司选聘会计师事务所需由审计委员会提名，董事会、股东会审议，不得在股东会前聘请。选聘方式包括竞争性谈判、公开招标等，应符合法律法规及公司招投标规定。会计师事务所需依法注册3年以上，具备良好执业质量、职业道德和社会声誉。选聘评价中质量管理水平权重不低于40%，审计费用报价不高于15%。连续聘用同一会计师事务所不得超过5年，特殊情况可延长至8年。审计项目合伙人、签字注册会计师服务满5年需轮换。公司在年报中披露服务年限、审计费用等信息，选聘文件保存至少10年。改聘会计师事务所需重新履行程序，年报审计期间原则上不改聘。
国信证券股份有限公司关联交易管理制度
制度规范关联交易行为，确保合法性与公允性，保护股东权益。关联人包括关联法人和关联自然人，关联交易涵盖资产买卖、投资、担保、财务资助等。公司不为股东、实际控制人及其关联方提供融资或担保，禁止董事、高管利用关联关系损害公司利益。关联交易按金额和比例由总裁办公会、董事会或股东会分级审议。重大关联交易需独立董事过半数同意并经专门会议审议通过。建立关联交易专项审计机制，强化信息披露，明确回避表决程序，并对自营业务、投资银行类业务、资产管理业务及融资类业务中的关联交易作出特别规定。制度自股东大会审议通过后生效。
国信证券股份有限公司股东会议事规则
股东会为公司权力机构，行使选举董事、审议利润分配、增减注册资本、修改公司章程等职权。股东会分为年度和临时会议，董事会、独立董事、审计委员会及持股10%以上股东有权提议召开临时股东会。会议召集、提案、通知、召开、表决等程序依法律法规及公司章程执行。表决分为普通决议和特别决议，特别决议需出席股东所持表决权2/3以上通过。董事选举实行累积投票制。会议记录由董事会秘书负责，保存期限不少于十年。本规则为公司章程附件，由董事会负责解释和修订。
国信证券股份有限公司股东会网络投票管理办法
公司召开股东会应提供网络投票服务，现场会议在深交所交易日召开。网络投票通过深交所交易系统和互联网投票系统进行，股东需在股权登记日登记在册，且股权登记日与网络投票开始日间隔不少于两个交易日。股东通过股东账户投票，表决权数量为其名下相同类别股份数量总和。累积投票议案中，选举票数可集中或分散使用，但不得超过限额。对同一议案重复投票的，以第一次有效投票为准。公司需对中小投资者投票结果单独统计并披露。网络投票结束后，公司获取投票数据，律师确认合规性，形成最终表决结果并披露。本办法经2025年第二次临时股东大会审议通过，由董事会负责解释。
国信证券股份有限公司对外借款、对外担保管理办法
公司及合并报表范围内子公司对外借款和担保行为实行统一管理，分支机构不得提供借款或担保。严禁为股东、关联方、无股权关系企业及自然人提供借款或担保。对外借款指主营业务以外直接或通过委托贷款借出资金；对外担保包括保证、抵押、质押等。借款、担保事项须经董事会或股东会审议，部分情形需提交股东会审批并披露。公司建立台账管理、定期核查、信息披露及风险防控机制，确保合法合规，保护公司及股东权益。本办法经2025年第二次临时股东大会审议通过，自实施之日起原制度废止。
国信证券股份有限公司独立董事工作细则
独立董事应符合独立性要求，具备5年以上相关工作经验，至少1/3董事会成员为独立董事，其中至少1名为会计专业人士。独立董事每届任期不超过6年，连任不得超过两届。独立董事需对关联交易、财务报告、董事任免等事项进行监督，行使特别职权需全体独立董事过半数同意。公司应为独立董事履职提供必要条件，保障其知情权和独立性。独立董事每年现场工作时间不少于15日，须提交年度述职报告。任职期间出现影响独立性情形的，应及时辞职或被解职，并在60日内补足人数。本细则自股东会通过后实施。
国信证券股份有限公司董事会议事规则
董事会每年至少召开两次会议，分为定期和临时会议，由董事长召集主持。董事会行使召集股东会、执行决议、决定经营计划、投资方案、内部管理机构设置、高管聘任与解聘、风险管理、合规管理、信息披露等职权。董事会决议须经全体董事过半数通过，关联交易等事项需独立董事事前认可。会议可采取现场、视频、电话或通讯方式召开，表决方式为记名书面或口头表决。董事应对决议承担责任，异议记载于会议记录者可免责。本规则为公司章程附件，由董事会解释和修订。
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