每周股票复盘：首创证券（601136）筹划H股上市并推进多项议案

截至2025年7月25日收盘，首创证券（601136）报收于20.48元，较上周的19.83元上涨3.28%。本周，首创证券7月25日盘中最高价报20.93元。7月21日盘中最低价报19.75元。首创证券当前最新总市值559.79亿元，在证券板块市值排名17/49，在两市A股市值排名260/5148。

本周关注点

• 公司公告汇总：首创证券筹划发行H股股票并在香港联合交易所有限公司上市。
• 公司公告汇总：首创证券同意注册发行不超过50亿元永续次级债券。
• 公司公告汇总：首创证券将不再设立监事会，由董事会审计委员会行使监事会职权。
• 公司公告汇总：杨海滨先生被推选为公司第二届董事会独立董事候选人。

公司公告汇总

第二届董事会第十四次会议决议公告

• 审议通过公司发行H股股票并在香港联合交易所有限公司上市的议案，旨在提高资本实力和综合竞争力，整合国际资源，提升国际影响力。
• 逐项审议通过H股发行上市方案，涵盖上市地点、股票种类和面值、发行及上市时间、发行方式、发行规模、定价方式、发行对象、发售原则、承销方式等。
• 同意公司转为境外募集股份有限公司，成为A股和H股两地上市的公众公司。
• 审议通过发行H股股票并上市决议有效期为自股东会审议通过之日起24个月。
• 提请股东会授权董事会及其授权人士办理与发行H股股票并上市有关事项。
• 确定董事会授权人士为董事长、董事会秘书。
• 审议通过聘请安永会计师事务所为公司本次发行上市的审计机构。
• 不再设立监事会，由董事会审计委员会行使监事会职权，并修改公司章程及相关议事规则。
• 推选杨海滨先生为公司第二届董事会独立董事候选人。
• 同意公司注册发行不超过50亿元公开发行永续次级债券。
• 董事会同意召开2025年第一次临时股东会。

第二届监事会第十次会议决议公告

• 审议通过《关于审议公司发行H股股票并在香港联合交易所有限公司上市的议案》，同意公司发行H股股票并申请在香港联交所主板挂牌上市。
• 逐项审议通过《关于审议公司发行H股股票并在香港联合交易所有限公司上市方案的议案》，明确上市地点、发行股票种类和面值、发行及上市时间、发行方式、发行规模、定价方式、发行对象、发售原则、承销方式等具体方案。
• 审议通过《关于审议公司转为境外募集股份有限公司的议案》，同意公司在发行上市后转为境外募集股份并上市的股份有限公司。
• 审议通过《关于审议公司发行境外上市股份（H股）股票并上市决议有效期的议案》，决议有效期为自公司股东会审议通过之日起24个月。
• 审议通过《关于审议公司境外公开发行H股股票募集资金使用计划的议案》，募集资金用于增加资本金、补充营运资金等。
• 审议通过《关于审议公司聘请H股发行及上市审计机构的议案》，同意聘请安永会计师事务所为公司本次发行上市的审计机构。
• 审议通过《关于审议公司申请注册发行2025年永续次级债券的议案》，同意公司注册发行不超过50亿元永续次级债券。
• 审议通过《关于审议不再设立监事会并修改<公司章程>及相关议事规则的议案》，同意取消监事会并修改公司章程。

独立董事候选人声明与承诺

• 杨海滨先生被提名为第二届董事会独立董事候选人，具备独立董事任职资格，具有5年以上法律、经济、会计、财务、管理等工作经验，任职资格符合相关法律法规要求。

关于聘请H股发行及上市审计机构的公告

• 公司聘请安永会计师事务所为公司H股发行及上市的审计机构，为其出具相关会计师报告并提供意见。

董事会成员及雇员多元化政策（草案）（H股发行上市后适用）

• 政策旨在提升公司表现素质，促进可持续及均衡发展，适用于H股发行上市后。

独立董事提名人声明

• 提名人首创证券股份有限公司董事会提名杨海滨先生为第二届董事会独立董事候选人，已充分了解其职业、学历、工作经历、兼职情况及有无重大失信等不良记录。

股东通讯政策（草案）（H股发行上市后适用）

• 政策旨在确保股东及投资人士能适时取得全面、相同且易理解的公司资料，适用于H股发行上市后。

关于增选独立董事的公告

• 推选杨海滨先生为公司第二届董事会独立董事候选人，任期自公司H股股票在香港联交所上市之日起至公司第二届董事会董事任期届满之日止。

关于筹划发行H股股票并在香港联合交易所有限公司上市的提示性公告

• 公司拟发行H股股票并在香港联合交易所有限公司上市，旨在提高公司资本实力和综合竞争力，整合国际资源，提升国际影响力。

关于不再设立监事会并修改《公司章程》及相关议事规则的公告

• 公司拟不再设立监事会，由董事会审计委员会行使《公司法》规定的监事会职权，并对《公司章程》及相关议事规则进行修订完善。

内幕信息知情人登记管理制度（2025年7月修订）

• 制度旨在加强公司内幕信息管理，做好保密工作，维护信息披露公平原则，保护投资者合法权益。

信息披露管理制度（2025年7月修订）

• 制度旨在规范公司信息披露工作，确保信息的真实、准确、完整、及时和公平。

投资者关系管理制度（2025年7月修订）

• 制度旨在加强公司与投资者之间的信息沟通，保护投资者利益，提升公司治理水平。

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