股市必读：新发布《关于中泰证券股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函的回复》

截至2025年7月16日收盘，中泰证券(600918)报收于6.67元，下跌0.3%，换手率0.54%，成交量21.36万手，成交额1.43亿元。

当日关注点

• 交易信息汇总：7月16日主力资金净流出1071.69万元，占总成交额7.52%。
• 公司公告汇总：中泰证券向特定对象发行A股股票申请文件已回复审核问询函，募集资金总额不超过60亿元，主要用于信息技术及合规风控投入等领域。

交易信息汇总

7月16日，中泰证券的资金流向显示，主力资金净流出1071.69万元，占总成交额7.52%；游资资金净流出197.94万元，占总成交额1.39%；散户资金净流入1269.63万元，占总成交额8.91%。

公司公告汇总

中泰证券股份有限公司发布了关于向特定对象发行A股股票申请文件的审核问询函回复及募集说明书更新的提示性公告。公司于2025年6月11日收到上海证券交易所出具的审核问询函，并会同有关中介机构对问询问题进行了回复，同时对募集说明书等申请文件进行了补充和修订。本次发行旨在补充资本金，优化收入结构，增强盈利能力和服务实体经济的能力，募集资金总额不超过60亿元，主要用于信息技术及合规风控投入、另类投资业务、做市业务、财富管理业务及偿还债务等。发行对象为包括枣矿集团在内的不超过35名特定对象，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的80%与发行前公司最近一期末经审计的归属于母公司股东的每股净资产值的较高者。本次发行尚需取得上海证券交易所审核通过，并经中国证监会同意注册后方可实施。

东吴证券股份有限公司担任中泰证券股份有限公司向特定对象发行A股股票的保荐人，出具了发行保荐书和上市保荐书。本次发行股票种类为境内上市人民币普通股（A股），每股面值1.00元，发行数量不超过2,090,587,726股，募集资金总额不超过60亿元，主要用于信息技术及合规风控投入、另类投资业务、做市业务、购买国债、地方政府债、企业债等证券、财富管理业务及偿还债务和补充营运资金。枣矿集团认购的股份锁定期为60个月，其他特定发行对象根据持股比例有不同的限售期。

国浩律师（济南）事务所作为中泰证券向特定对象发行A股股票的特聘专项法律顾问，出具了补充法律意见书，对本次发行方案、报告期内公司及子公司受到的行政处罚和监管措施的具体内容及整改情况、未决诉讼的具体内容、涉及金额及最新进展、山能集团控股或控制的其他金融行业企业的具体业务情况及同业竞争问题、本次发行有效期的规范等内容进行了核查和验证。

容诚会计师事务所(特殊普通合伙)出具了关于中泰证券向特定对象发行股票申请文件审核问询函中有关财务会计问题的专项说明，解释了本次再融资的必要性、各募投项目的具体用途及投资金额测算依据、融资规模的合理性、报告期内业绩波动、利息收入及支出、手续费及佣金收入与相关业务规模的匹配性、投资收益大幅增长及公允价值变动损益为负的原因、期现结合业务模式、盈利模式及收入确认方式等内容。

中泰证券股份有限公司向特定对象发行A股股票募集说明书（修订稿）显示，本次发行募集资金总额不超过60亿元，主要用于信息技术及合规风控投入、另类投资业务、做市业务、购买国债等证券、财富管理业务及偿还债务和补充营运资金。发行对象包括控股股东枣矿集团在内的不超过35名特定对象，枣矿集团认购比例为36.09%，认购金额不超过21.66亿元。发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的80%与发行前最近一期末经审计的每股净资产值较高者。发行数量不超过2,090,587,726股。本次发行完成后，枣矿集团仍为公司控股股东，山东省国资委仍为实际控制人。公司已根据相关法律法规制定了利润分配政策，并制定了未来三年股东分红回报规划。本次发行尚需上交所审核通过及中国证监会同意注册。公司提醒投资者关注宏观经济和资本市场波动、行业竞争加剧、金融资产减值等风险。

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