12月30日股市必读：江苏华辰（603097）登当日交易所龙虎榜

截至2024年12月30日收盘，江苏华辰(603097)报收于24.89元，上涨2.01%，换手率22.93%，成交量9.17万手，成交额2.28亿元。

当日关注点

• 交易：江苏华辰因换手率达到20%登上龙虎榜，主力资金净流出1541.95万元。
• 公告：江苏华辰发布多项重要公告，包括限制性股票激励计划、募集资金投资项目结项、延长可转债发行决议有效期等。
• 激励计划：江苏华辰推出2024年限制性股票激励计划，拟向138名激励对象授予600.00万股限制性股票。

交易信息汇总

资金流向

• 当日主力资金净流出1541.95万元，占总成交额6.75%。
• 游资资金净流出225.85万元，占总成交额0.99%。
• 散户资金净流入1767.79万元，占总成交额7.74%。

龙虎榜上榜

• 江苏华辰（603097）因有价格涨跌幅限制的日换手率达到20%的前五只证券登上龙虎榜。
• 此次是近5个交易日内第2次上榜。

公司公告汇总

第三届董事会第十四次会议决议公告

• 审议通过了《关于公司 <2024年限制性股票激励计划（草案） >及其摘要的议案》。
• 审议通过了《关于公司 <2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法 >的议案》。
• 审议通过了《关于提请公司股东会授权董事会办理公司2024年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
• 审议通过了《关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。
• 审议通过了《关于修订公司 <内部审计制度 >议案》。
• 审议通过了《关于延长向不特定对象发行可转换公司债券股东会决议有效期的议案》。
• 审议通过了《关于延长股东会授权董事会全权办理本次向不特定对象发行可转换公司债券相关事宜有效期的议案》。
• 审议通过了《关于召开2025年第一次临时股东会的议案》。

第三届监事会第十二次会议决议公告

• 审议通过了《关于公司 <2024年限制性股票激励计划（草案） >及其摘要的议案》。
• 审议通过了《关于公司 <2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法 >的议案》。
• 审议通过了《关于公司 <2024年限制性股票激励计划激励首次授予部分对象名单 >的议案》。
• 审议通过了《关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。
• 审议通过了《关于延长向不特定对象发行可转换公司债券股东会决议有效期的议案》。
• 表决结果均为3票同意，0票反对，0票弃权。上述议案中，第1、2、5项议案尚需提交公司股东会审议。

监事会关于公司2024年限制性股票激励计划（草案）相关事项的核查意见

• 监事会认为公司不存在禁止实施股权激励计划的情形。
• 激励对象不存在损害公司及股东利益的情形。
• 《激励计划（草案）》的制定、审议流程和内容符合相关法律、法规的规定。
• 公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安排。
• 实施股权激励计划有利于公司的可持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

关于独立董事公开征集委托投票权的公告

• 征集投票权的起止时间：2025年1月15日至2025年1月16日（上午9:30-11:30，下午14:00-15:30）。
• 征集人对所有表决事项的表决意见：同意。
• 征集人未持有公司股票。
• 征集内容包括：《关于公司 <2024年限制性股票激励计划（草案） >及其摘要的议案》、《关于公司 <2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法 >的议案》、《关于提请公司股东会授权董事会办理公司2024年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
• 征集对象：截止股权登记日2025年1月13日下午交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司全体股东。
• 征集期限：2025年1月15日至2025年1月16日（上午9:30-11:30，下午14:00-15:30）。
• 联系地址：江苏省徐州市铜山经济开发区第二工业园内钱江路北，银山路东江苏华辰办公楼三楼会议室。
• 联系人：赵青。
• 联系电话：0516-85056699。
• 电子邮箱：hc@hcbyq.com。
• 邮政编码：221116。

关于延长向不特定对象发行可转换公司债券股东会决议有效期及相关授权有效期的公告

• 公司拟将本次发行的股东会决议有效期及相关授权有效期延长12个月，至2026年2月25日。
• 上述事项尚需提交公司股东会审议。
• 公司将根据发行事项的进展及时履行信息披露义务。

关于召开2025年第一次临时股东会的通知

• 会议时间：2025年1月17日14点00分。
• 会议地点：江苏省徐州市铜山经济开发区第二工业园内钱江路北，银山路东江苏华辰办公楼三楼会议室。
• 会议采用现场投票和网络投票相结合的方式，网络投票时间为2025年1月17日9:15-15:00。
• 主要审议议案包括：1. 关于公司《2024年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案；2. 关于公司《2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案；3. 关于提请公司股东会授权董事会办理公司2024年限制性股票激励计划相关事宜的议案；4. 关于延长向不特定对象发行可转换公司债券股东会决议有效期的议案；5. 关于延长股东会授权董事会全权办理本次向不特定对象发行可转换公司债券相关事宜有效期的议案。
• 涉及关联股东回避表决的议案为1、2、3。
• 股权登记日为2025年1月13日。

关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告

• “技研中心及营销网络建设项目”结项，并将节余募集资金599.91万元永久补充流动资金，用于公司日常生产经营活动。
• 该事项已获公司第三届董事会第十四次会议和第三届监事会第十二次会议审议通过，无需提交股东会审议。
• 截至2024年12月30日，公司首次公开发行募集资金专项存储账户余额为599.91万元。
• 募集资金投资项目包括“节能环保输配电设备智能化生产技改项目”、“新能源智能箱式变电站及电气成套设备项目”和“技研中心及营销网络建设项目”。
• 项目结项后，公司将注销募集资金专户，相关募集资金三方监管协议也将终止。
• 监事会和保荐机构均同意此次募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的事项，认为这有利于提高募集资金使用效率，不存在损害公司及股东利益的情形。

江苏华辰2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法

• 考核对象包括公司董事、高级管理人员、核心管理骨干、核心技术骨干和核心业务骨干。
• 考核指标包括公司层面的业绩考核和个人层面的绩效考核。
• 公司层面的业绩考核年度为2025年、2026年和2027年，考核指标为营业收入和净利润，具体目标值和触发值已明确。
• 个人层面绩效考核结果划分为S、A、B、C、D五个等级，分别对应不同的解除限售比例。
• 考核结果将用于确定激励对象当年实际解除限售的数量，未达到考核标准的限制性股票将由公司回购注销。
• 考核工作由公司董事会薪酬与考核委员会领导，人力资源中心实施。

甬兴证券有限公司关于江苏华辰变压器股份有限公司募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的核查意见

• 公司首次公开发行股票募集资金总额为34,120.00万元，扣除发行费用后实际募集资金净额为26,785.58万元。
• 截至2024年12月30日，募集资金专项存储账户余额为599.91万元。
• 公司已对多个募集资金投资项目进行调整、延期和结项。
• 目前，“技研中心及营销网络建设项目”已建设完毕并达到预定可使用状态，公司拟将其结项并将节余募集资金599.91万元永久补充流动资金，用于公司日常生产经营活动。
• 该事项已获公司第三届董事会第十四次会议和第三届监事会第十二次会议审议通过。

上海市方达（北京）律师事务所关于江苏华辰变压器股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）的法律意见书

• 公司依法设立并有效存续，符合实施股权激励计划的条件。
• 本激励计划主要内容包括：目的与原则、管理机构、激励对象确定依据和范围、股票来源、数量和分配、有效期、授予日、解除限售安排、禁售期、授予价格及确定方法、授予和解除限售条件等。
• 激励对象包括公司董事、高级管理人员、核心管理骨干、核心技术骨干、核心业务骨干，共计138人。
• 公司已按要求公告相关文件，并承诺不为激励对象提供财务资助。
• 监事会认为，本激励计划有利于公司持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
• 本激励计划尚需公司股东会审议通过。

江苏华辰2024年限制性股票激励计划（草案）

• 拟向138名激励对象授予600.00万股限制性股票，占公司股本总额的3.75%。
• 首次授予530.00万股，预留70.00万股。
• 授予价格为每股12.45元。
• 激励对象包括公司董事、高级管理人员、核心管理骨干、核心技术骨干、核心业务骨干。
• 本激励计划有效期为60个月，限售期为12个月、24个月、36个月，解除限售比例分别为30%、30%、40%。
• 公司层面业绩考核目标为2025年至2027年营业收入和净利润分别达到基数的150%、210%、273%和140%、182%、236.6%。
• 个人层面绩效考核结果分为S、A、B、C、D五个等级，对应解除限售比例分别为100%、100%、100%、80%、0%。

江苏华辰2024年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单

• 杜秀梅（副总经理、财务总监、董事会秘书、董事）：10.00万股，占授予限制性股票总数的1.67%，占公司股本总额的0.06%。
• 蒋硕文（副总经理、董事）：10.00万股，占1.67%，0.06%。
• 翟基宏（副总经理）：10.00万股，占1.67%，0.06%。
• 李刚（副总经理）：10.00万股，占1.67%，0.06%。
• 高冬（副总经理）：10.00万股，占1.67%，0.06%。
• 沙丽（副总经理）：12.00万股，占2.00%，0.08%。
• 核心管理骨干、核心技术骨干、核心业务骨干（132人）：468.00万股，占78.00%，2.93%。
• 首次授予合计：530.00万股，占88.33%，3.31%。
• 预留部分：70.00万股，占11.67%，0.44%。
• 合计：600.00万股，占100.00%，3.75%。

江苏华辰2024年限制性股票激励计划（草案）摘要公告

• 股权激励方式：限制性股票。
• 股份来源：公司定向发行的公司A股普通股。
• 股权激励的权益总数：600.00万股，约占公司股本总额16,000.00万股的3.75%。首次授予530.00万股，约占公司股本总额的3.31%，预留70.00万股，约占公司股本总额的0.44%。
• 公司基本情况：江苏华辰变压器股份有限公司是一家专业从事输配电及控制设备研发、生产和销售的国家高新技术企业。最近三年主要业绩情况：2023年营业收入1,510,147,693.30元，归属于上市公司股东的净利润121,472,516.24元。
• 股权激励计划目的与原则：为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司董事、高级管理人员、核心管理骨干、核心技术骨干、核心业务骨干的积极性。
• 授出限制性股票的数量：本激励计划拟向激励对象授予600.00万股公司限制性股票，首次授予530.00万股，预留70.00万股。
• 激励对象的范围及各自所获授的权益数量：激励对象为公司董事、高级管理人员、核心管理骨干、核心技术骨干、核心业务骨干，共计138人。
• 限制性股票的授予价格及其确定方法：首次授予部分限制性股票的授予价格为每股12.45元。
• 限制性股票的授予与解除限售条件：公司层面业绩考核要求：2025年至2027年，以2024年度营业收入、净利润为基数，各年度业绩考核目标分别为150%、210%、273%。

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