大理药业股份有限公司
首次公开发行股票发行结果公告
保荐机构（主承销商）：中信证券股份有限公司
大理药业股份有限公司（以下简称“发行人”） 首次公开发行不超过 2,500
万股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督
管理委员会证监许可[2017]1600 号文核准。本次发行的保荐机构（主承销商）
为中信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构（主承销商）”）。发行人的股票
简称为“大理药业”，股票代码为“603963”。
本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）
和网上向持有上海市场非限售 A 股股份市值的社会公众投资者定价发行（以下
简称“网上发行”）相结合的方式进行。经发行人与保荐机构（主承销商）综合
考虑发行人基本面、所处行业、市场情况、同行业上市公司估值水平、募集资金
需求及承销风险等因素，协商确定本次股票发行价格为 12.58 元/股，发行数量
为 2,500 万股，全部为新股发行，无老股转让。
回拨机制启动前，网下初始发行数量为 1,500 万股，占本次发行总量的 60%；
网上初始发行数量为 1,000 万股，占本次发行总量的 40 %。回拨机制启动后，
网下最终发行数量为 250 万股，占本次发行数量的 10%；网上最终发行数量为
2,250 万股，占本次发行数量的 90%。
本次发行的网上网下认购缴款工作已于 2017 年 9 月 14 日（T+2 日）结束。
一、新股认购情况统计
保荐机构（主承销商）根据上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）提供的数据，对本次网上、
网下发行的新股认购情况进行了统计，结果如下：
（一）网上新股认购情况
1、网上投资者缴款认购的股份数量：22,463,878 股
1
2、网上投资者缴款认购的金额：282,595,585.24 元
3、网上投资者放弃认购数量：36,122 股
4、网上投资者放弃认购金额：454,414.76 元
（二）网下新股认购情况
1、网下投资者缴款认购的股份数量：2,498,655 股
2、网下投资者缴款认购的金额：31,433,079.90 元
3、网下投资者放弃认购数量：1,345 股
4、网下投资者放弃认购金额：16,920.10 元
网下投资者获得初步配售未缴款及未足额缴款的情况如下：
初步获配 应缴款金额 实际缴款 放弃认购
序号 网下投资者 配售对象
股数（股） （元） 金额（元） 股数（股）
1 王佳妮 王佳妮 224 2,817.92 0 224
2 徐志霖 徐志霖 224 2,817.92 0 224
3 张烨 张烨 224 2,817.92 0 224
4 徐功荣 徐功荣 224 2,817.92 0 224
5 黄世霖 黄世霖 224 2,817.92 0 224
上海东亚期货有限公 上海东亚期货有限公
6 224 2,817.92 0 224
司 司
7 高爱春 高爱春 224 2,817.92 2,812.92 1
合计 1,568 19,725.44 2,812.92 1,345
二、保荐机构（主承销商）包销情况
网上、网下投资者放弃认购股数全部由保荐机构（主承销商）包销，保荐机
构（主承销商）包销股份的数量为 37,467 股，包销金额为 471,334.86 元，包销
比例为 0.1499%。
2017 年 9 月 18 日（T+4 日），保荐机构（主承销商）将包销资金与网上、
网下投资者缴款认购的资金扣除保荐承销费后一起划给发行人，发行人将向中国
结算上海分公司提交股份登记申请，将包销股份登记至保荐机构（主承销商）指
定证券账户。
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三、保荐机构（主承销商）联系方式
网上、网下投资者对本公告所公布的发行结果如有疑问，请与本次发行的保
荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
联系电话：010-6083 6361
联系人：股票资本市场部
发行人： 大理药业股份有限公司
保荐机构（主承销商）： 中信证券股份有限公司
2017 年 9 月 18 日
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