金融圈突发！国元证券元老级人物出事，近期券商投行负责人接二连三被查，A股低迷之下，这又释放何种信号？

（原标题：金融圈突发！国元证券元老级人物出事，近期券商投行负责人接二连三被查，A股低迷之下，这又释放何种信号？）

金融界8月13日消息  金融圈突发，又有券商投行负责人被查，国元证券老将王晨被带走调查，

据财新报道，多位消息人士称，国元证券的总裁助理、投行部总经理王晨于7月30日失联，后确认被安徽省相关部门调查。在王晨出事之后，国元证券投行业务由总裁胡伟直接代管。

国元证券元老级人物

公开资料显示，王晨1975年出生，毕业于武汉大学，在长江商学院获EMBA学位，2001年就担任了国元董事总经理。

王晨早年在安徽省国际信托投资银行部工作，2000年，安徽省国际信托与安徽省信托投资公司合并重组，成立国元证券，王晨就此担任国元证券投行部董事总经理，2004年担任国元保荐代表人，至今已经超过20年时间。王晨是国元证券元老级人物，国元证券现任总裁胡伟都是曾经是王晨部下。

中证协公示的信息显示，王晨有12个项目的保荐信息，其中首发项目有10个，包括科大讯飞、安科生物、皖新传媒报喜鸟等，其中绝大部分企业来自国元证券所在地安徽。

但是从2023开始，国元证券投行业务遭遇寒冬，在长达一年零七个月时间，国元证券仅承担了一家公司主承销，为2023年2月担任北交所公司峆一药业主承销商，且是与川财证券一同保荐。2023年，国元证券投行业务营收仅为2.01亿元，较上年同比减少73.71%，占总营收比重不到5%，仅3.17%。投行业务成本2.91亿元，同比减少26.68%；利润亏损0.89亿元，同比下降124.23%。国元证券给出的解释是证券承销业务净收入减少所致。

或事起私自跟投

有市场消息显示，王晨此次被查，起因或是私自跟投了国元证券的投行项目。此外，王晨被查或是被其老领导，国元证券原副总裁高新牵出。

值得注意的是，去年国元证券前董事长蔡咏被当地省纪委带走调查。

蔡咏是国元证券元老级如人物，1993年加入国元证券前身安徽省国际信托投资公司，2001年参与创立国元证券，历任总裁、董事长，并于2020年1月退休，案发时已经退休三年多。

1982年，蔡咏毕业于安徽财经大学，曾任安徽财经大学财政金融系讲师、会计教研室主任，安徽省国际经济技术合作公司美国分公司财务经理。1993年，蔡咏加入国元证券的前身之一——安徽国际信托投资公司，从事证券业务。2001年9月，加入刚刚组建成立的国元证券，担任党委副书记、总裁；2012年出任党委书记、董事长。

2019年12月31日，国元证券发布公告称，蔡咏因临近退休年龄，申请不再担任公司董事。当时，国元证券用接近600字的篇幅对蔡咏表达了感谢。

退休后蔡咏一直活跃在资本市场，并多次以“全联并购公会常务副会长”的身份参加社会活动。据媒体报道，蔡咏最近一次公开场合露面是在2022年12月参加第八届中国并购基金年会。

目前对蔡咏的调查尚无公开进展，不过在蔡咏主政后期，国元证券已经暴露出一些风险项目。2018年年报中，国元证券披露了3宗质押式证券回购纠纷，共涉及本金7.47亿元。2020 年3月，国元证券还披露了与沈善俊、乐莹质押借款合同纠纷案仲裁公告，公司请求裁令沈善俊偿还融资本金利息及违约金逾1亿元。

国元证券是由原安徽省国际信托投资公司和原安徽省信托投资公司作为主发起人，于2001年10月成立。2007年10月30日以股权分置改革为契机，该公司借壳“北京化二”成功在深圳证券交易所上市。目前公司的控股股东是安徽国元金融控股集团有限责任公司，实际控制人是安徽省国资委。

券商投行负责人接连出事

值得注意的是，最近券商投行负责人接连出事。

7月31日傍晚，海通证券突然公告称，公司董事会收到姜诚君的辞职报告，其因个人原因申请辞去公司副总经理职务，辞职后，其将不再担任公司任何职务。该辞职报告自送达公司董事会之日起生效。

在姜诚君出事之前，各种传闻满天飞。31日下午，有传闻称海通证券副总进去了，并购和投行的老总也进去了，海通国际的副总从云南边境跑路了。据经观报道，姜诚君早在上周即被纪委监察部门带走调查。至迟在7月30日，海通证券公司发现已无法联系到姜诚君。

而姜诚君在海通证券内部地位不一般。在辞职之前，姜诚君历任海通证券董秘、海通证券副总经理、投资银行委员会党委书记，是海通证券投行业务的灵魂人物。

今年年初，姜诚君和其身在投行业务线曾收到监管罚单。

据上交所1月29日披露，海通证券因其投行执业中的违规行为而收到两份罚单。其中一份罚单显示，海通证券及3位投行相关负责人被予以监管谈话、监管警示等监管措施，其中时任保荐业务负责人姜诚君被上交所予以监管警示。

该监管措施决定书显示，上交所经现场督导发现，海通证券存在首发保荐业务履职尽责明显不到位、投行质控内核部门未识别项目重大风险及对尽职调查把关不审慎等缺陷。有关责任人对公司上述行为负有责任，未能审慎勤勉执业。

上交所要求海通证券及有关责任人引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量，并严格按照公司制度进行内部问责。

4月30日，海通证券收到证监会《行政处罚决定书》。《行政处罚决定书》显示，海通证券在中核钛白案中，因协助中信中证实现不当股票收益，这一行为违反了相关监管规定，海通证券及相关方总计被罚没超过2.34亿元。

在被处罚背后，海通证券投行业务的撤否率居高不下。作为保荐机构，海通证券年内共计保荐48家，主动撤回26家，撤回率为54.17%。

在A股低迷之下，不断有券商投行负责人被查，这又释放何种信号？让子弹在飞一会儿。

本文源自：金融界

作者：大江大河