东方证券(03958.HK)：董事会薪酬与提名委员会工作规则内容摘要

（原标题：董事会薪酬与提名委员会工作规则）

东方证券股份有限公司董事会薪酬与提名委员会工作规则（股份代号：03958）依据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《香港联合交易所证券上市规则》及《公司章程》制定。委员会为董事会下设专门机构，负责公司治理结构完善及董事、高级管理人员薪酬考核管理。

委员会由三至五名董事组成，独立董事占多数，委员由董事会选举产生，设主任委员一名，由独立董事担任，负责召集会议。委员任期与董事会一致，任期内不再担任董事则自动丧失资格。

主要职责包括：检讨董事会架构、人数及组成，协助编制董事会技能表，提出董事会变动建议；拟定董事及高管的选择标准与程序，遴选并审核人选，就提名、任免、聘任、解聘提出建议；制定继任计划；审查独立董事独立性；评估董事会表现；研究审议绩效考核与薪酬管理制度，制定考核标准并考核，提出薪酬政策与方案建议；审查股权激励计划、员工持股计划；审核管理层薪酬建议；审定执行董事及高管离职赔偿；确保董事不参与自身薪酬厘定；检查薪酬制度执行情况；审阅《香港上市规则》第十七章股份计划事项；履行董事会及监管规则规定的其他职责。

委员会每年至少召开一次会议，决议须经全体委员过半数通过。会议应制作记录，载明独立董事意见及委员疑虑或反对意见，由董事会秘书保存。参会人员负有保密义务。

本规则自董事会审议通过之日起生效，解释权归董事会，原2024年修订版同时废止。