天元宠物: 国泰海通证券股份有限公司关于杭州天元宠物用品股份有限公司本次交易相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告之核查意见内容摘要

（原标题：国泰海通证券股份有限公司关于杭州天元宠物用品股份有限公司本次交易相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告之核查意见）

国泰海通证券股份有限公司作为杭州天元宠物用品股份有限公司（以下简称“上市公司”）本次交易的独立财务顾问，对上市公司本次交易相关内幕信息知情人买卖股票情况进行核查。核查范围包括上市公司及其相关人员、交易对方及其相关人员、标的公司及其他内幕信息知情人、相关中介机构及具体业务经办人员等。核查期间为2024年9月3日至2025年5月28日。

核查结果显示，国泰海通证券自营业务账户累计买入1459350股，卖出1436150股，结余23200股；资产管理业务账户累计买入60940股，卖出60940股，结余0股。上市公司回购专用证券账户累计买入1192250股，结余4388786股，用于员工持股计划或股权激励。

此外，6位自然人在核查期间存在买卖上市公司股票的情况，分别为张治文、赖小茹、金慧英、高炳生、陈晓燕和陈兴安。相关主体均已出具自查报告和承诺函，表示其买卖行为与本次交易无关，不存在利用内幕信息进行交易的情形。

独立财务顾问认为，在相关主体签署的自查报告和承诺函真实、准确、完整及有关承诺措施得到履行的情况下，上述相关主体在自查期间买卖上市公司股票的行为不构成内幕交易行为，不会对本次交易构成实质性法律障碍。