埃斯顿: 独立董事提名人声明与承诺（韩小芳）内容摘要

（原标题：独立董事提名人声明与承诺（韩小芳））

南京埃斯顿自动化股份有限公司董事会提名韩小芳为第五届董事会独立董事候选人，并发表公开声明。声明指出，被提名人已书面同意担任此职务，提名基于对其职业、学历、工作经历、兼职情况及有无重大失信记录等的充分了解。提名人确认被提名人符合相关法律法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求。

具体声明内容包括：被提名人通过了公司第五届董事会提名委员会或独立董事专门会议的资格审查，不存在利害关系或其他影响独立履职的情形；不存在《公司法》规定不得担任公司董事的情形；符合中国证监会和深圳证券交易所规定的独立董事任职资格和条件；符合公司章程规定的独立董事任职条件；已参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料；担任独立董事不会违反《公务员法》、中共中央纪委、教育部、监察部等相关规定；具备上市公司运作相关的基本知识，具有五年以上法律、经济、管理、会计、财务等方面的工作经验；与其直系亲属、主要社会关系均不在公司及其附属企业任职；不是公司持股1%以上的股东或前十名股东中的自然人股东；不在持有公司已发行股份5%以上的股东或前五名股东任职；不在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职；不是为公司提供财务、法律、咨询等服务的人员；与公司及其控股股东、实际控制人不存在重大业务往来；最近十二个月内未出现特定情形；不是被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员；不是被证券交易场所公开认定不适合担任上市公司董事的人员；最近三十六个月内未受到司法机关刑事处罚或中国证监会行政处罚；不是因涉嫌证券期货违法犯罪被调查的人员；最近三十六个月未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评；不存在重大失信记录；不是因连续两次未能亲自出席董事会会议被解除职务的人员；担任独立董事的境内上市公司数量不超过三家；在公司连续担任独立董事未超过六年。

提名人承诺上述声明真实、准确、完整，并承担相应法律责任。如被提名人出现不符合独立性要求及独立董事任职资格情形，提名人将督促其立即辞去职务。