科德数控: 中信证券股份有限公司关于科德数控股份有限公司2024年度持续督导工作现场检查报告内容摘要

（原标题：中信证券股份有限公司关于科德数控股份有限公司2024年度持续督导工作现场检查报告）

根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11号——持续督导》等规定，中信证券股份有限公司作为科德数控股份有限公司的保荐人，对2024年度公司规范运作情况进行现场检查。检查时间为2025年5月9日和5月16日，检查人员包括陈熙颖、贾济舟、桑一帆。

检查内容涵盖公司治理和内部控制、信息披露、公司独立性及与关联方资金往来、募集资金使用、关联交易、对外担保、重大对外投资及经营状况等方面。检查手段包括资料查阅、访谈和现场查看等。

检查结果显示，公司在本持续督导期内依照相关法律法规建立了完善的治理结构和内部控制制度，信息披露制度健全并有效执行，未发现控股股东、实际控制人及其他关联方违规占用资金的情形。募集资金使用方面，发现2024年1-8月存在因误操作导致的款项退回并重新汇款情况，涉及金额1732.10万元，但未改变或变相改变募集资金投向，公司已及时整改。关联交易、对外担保和重大对外投资未发现违规情形，公司经营正常。

建议公司继续完善法人治理结构，强化风险防范意识，确保信息披露真实、准确、完整，并加强募集资金相关账户的内控管理。本次检查未发现需向中国证监会和上海证券交易所报告的其他事项。