孚能科技: 东吴证券股份有限公司关于孚能科技（赣州）股份有限公司2021年度向特定对象发行A股股票之持续督导保荐工作总结报告书内容摘要

（原标题：东吴证券股份有限公司关于孚能科技（赣州）股份有限公司2021年度向特定对象发行A股股票之持续督导保荐工作总结报告书）

东吴证券股份有限公司作为孚能科技（赣州）股份有限公司2021年度向特定对象发行A股股票的保荐机构，负责其持续督导工作，持续督导期至2024年12月31日止。孚能科技向特定对象发行140,000,000股A股，发行价格每股23.70元，募集资金净额为3,256,480,253.05元。东吴证券通过日常沟通、定期回访、现场检查等方式开展持续督导工作，确保公司完善法人治理结构，严格执行信息披露和募集资金管理制度。

在持续督导期间，孚能科技发生了多项重大事项：首次公开发行募投项目延期至2023年7月；追认使用部分闲置募集资金进行现金管理；终止2021年度向特定对象发行A股股票部分募投项目并将剩余募集资金用于新项目；部分募投项目再次延期至2025年12月；公司处于持续亏损状态，存在经营亏损进一步扩大的风险；公司控制权发生变更，控股股东由香港孚能变更为工控集团，实际控制人变更为广州市人民政府。

公司积极配合保荐机构的工作，信息披露和募集资金使用基本符合相关规定。截至2024年12月31日，首次公开发行股票募集资金余额为26,723.24万元，2021年度向特定对象发行A股股票募集资金余额为170,821.63万元。东吴证券将继续履行募集资金使用的持续督导责任。