利扬芯片: 广发证券股份有限公司关于广东利扬芯片测试股份有限公司不提前赎回”利扬转债“的核查意见内容摘要

（原标题：广发证券股份有限公司关于广东利扬芯片测试股份有限公司不提前赎回”利扬转债“的核查意见）

广发证券股份有限公司作为广东利扬芯片测试股份有限公司（简称“利扬芯片”）的持续督导机构，根据相关法律法规要求，对利扬芯片提前赎回“利扬转债”的事项进行了核查。利扬芯片向不特定对象发行可转换公司债券520.00万张，每张面值100.00元，募集资金总额52,000.00万元，扣除费用后的实际募集资金净额为512,889,094.32元。“利扬转债”初始转股价格为16.13元/股，转股期自2025年1月8日起至2030年7月1日止。

根据赎回条款，当公司A股股票在连续三十个交易日中有十五个交易日的收盘价不低于当期转股价格的130%或未转股余额不足3,000万元时，公司有权赎回。自2025年2月12日至2025年3月7日，公司股票已触发有条件赎回条款。公司于2025年3月7日召开董事会，决定不行使提前赎回权利，且在未来三个月内（2025年3月8日至2025年6月7日），若再次触发赎回条款，公司均不行使提前赎回权利。

公司实际控制人、控股股东及其他相关人员在赎回条件满足前6个月内已卖出所持“利扬转债”。公司提醒投资者注意投资风险，并关注后续公告。广发证券对此事项无异议。