上海合晶: 中信证券股份有限公司关于上海合晶硅材料股份有限公司首次公开发行部分限售股及部分战略配售股上市流通的核查意见内容摘要

（原标题：中信证券股份有限公司关于上海合晶硅材料股份有限公司首次公开发行部分限售股及部分战略配售股上市流通的核查意见）

中信证券股份有限公司作为上海合晶硅材料股份有限公司（简称“上海合晶”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐人，根据相关规定对公司首次公开发行部分限售股及部分战略配售股上市流通事项进行了核查。

上海合晶首次公开发行66,206,036股A股并于2024年2月8日在科创板上市，发行后总股本为662,060,352股。本次上市流通的限售股为首次公开发行部分限售股及部分战略配售股，涉及28名股东，共计283,503,800股，占公司股本总数的42.60%，锁定期为自公司股票上市之日起12个月。其中，战略配售股份数量为7,273,606股，对应7名股东；其余首次公开发行限售股为276,230,194股，对应22名股东。上市流通日期为2025年2月10日（因2025年2月8日为非交易日顺延）。

公司董事及高级管理人员因公司股票连续20个交易日收盘价低于发行价，锁定期延长6个月至18个月。此外，公司2020年和2022年股票期权激励计划行权增加股本3,398,001股，总股本变更为665,458,353股。

各限售股股东承诺自公司上市之日起12个月内不转让或委托管理其持有的股份，并遵守相关法律法规。保荐人认为，本次上市流通的限售股持有人均严格履行锁定承诺，符合相关法律法规要求。