(原标题:中国银河证券股份有限公司关于广东三和管桩股份有限公司2024年度定期现场检查报告)
中国银河证券股份有限公司对广东三和管桩股份有限公司进行了2024年度定期现场检查。检查时间为2024年12月20日至31日,检查人员为丁和伟、杨雄。检查内容涵盖公司治理、内部控制、信息披露、保护公司利益长效机制、募集资金使用、业绩情况、公司及股东承诺履行情况和其他重要事项。
检查结果显示,公司在公司章程和治理制度、三会规则执行、会议记录完整性、董监高履职、独立性、与控股股东及实际控制人的同业竞争方面均符合要求。内部控制方面,公司已建立内部审计制度并设立内部审计部门,内部审计部门和审计委员会的人员构成合规,审计委员会和内部审计部门的工作开展符合规定。信息披露方面,公司已披露的公告与实际情况一致,内容完整,无重大变化或未披露的重大事项,重大信息的传递、披露流程、保密情况符合规定。保护公司利益长效机制方面,公司建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人占用资金的制度,关联交易审议程序合规,价格公允,不存在非关联化情形,对外担保审议程序合规。募集资金使用方面,公司签订了三方监管协议,募集资金使用合规,不存在第三方占用或违规委托理财情形,募集资金使用与已披露情况一致,项目实施过程中不存在重大风险。业绩方面,公司2024年前三季度业绩较去年同期出现较大幅度下滑,但与同行业可比公司比较,业绩不存在明显异常。公司及股东承诺履行情况良好,现金分红制度执行到位,大额资金往来具有真实交易背景,重大投资或合同履行过程中不存在重大变化或风险,生产经营环境稳定。
现场检查发现的主要问题为:1、向特定对象发行股票募投项目“浙江湖州年产600万米PHC预应力高强度混凝土管桩智能化生产线建设项目”实施进度不及预期,主要受市场环境变化及其他外部因素影响;2、公司2024年前三季度业绩较去年同期出现较大幅度下滑,相关波动存在合理解释。