九州一轨: 国金证券股份有限公司关于北京九州一轨环境科技股份有限公司首次公开发行部分战略配售限售股上市流通的核查意见内容摘要

（原标题：国金证券股份有限公司关于北京九州一轨环境科技股份有限公司首次公开发行部分战略配售限售股上市流通的核查意见）

国金证券股份有限公司作为北京九州一轨环境科技股份有限公司（简称“九州一轨”）首次公开发行股票并在上海证券交易所科创板上市的持续督导机构，根据相关法规要求，对九州一轨首次公开发行部分战略配售限售股上市流通事项进行了核查。

根据中国证监会批复，九州一轨实际已向社会公开发行人民币普通股（A股）股票37,573,016股，并于2023年1月18日在上海证券交易所科创板上市，发行后总股本为150,292,062股，其中无限售流通股为32,004,297股，限售流通股为118,287,765股。本次上市流通的限售股为首次公开发行的战略配售股份，流通限制期限自公司股票上市交易日起二十四个月，涉及股份数量为1,878,651股，占公司总股本1.25%，将于2025年1月20日上市流通，股东为国金创新投资有限公司。

自首次公开发行股票限售股形成至核查意见出具之日，公司未发生因利润分配、公积金转增股本导致数量变化的情况。国金创新投资有限公司承诺获得本次配售的股票持有期限为自公司首次公开发行并上市之日起24个月。保荐机构认为，九州一轨首次公开发行部分战略配售限售股上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合相关规定及股东承诺的内容，信息披露真实、准确、完整。