九丰能源: 中信证券关于公司部分可转债解除锁定前转股产生的限售股上市流通的核查意见内容摘要

（原标题：中信证券关于公司部分可转债解除锁定前转股产生的限售股上市流通的核查意见）

中信证券股份有限公司作为江西九丰能源股份有限公司（简称“九丰能源”）发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金项目的独立财务顾问，对九丰能源向特定对象发行的“九丰定 01”部分可转债于解除锁定前转股产生的限售股上市流通事项进行了核查。

因可转债“九丰定 01”解除锁定前，部分可转债持有人将限售可转债转股，截至核查意见出具日，该部分可转债转股产生的限售股合计 3,539,264股。上述限售股本次上市流通数量为 1,516,826股，上市流通日期为 2025年 1月 9日。具体明细如下： - 成都万胜恒泰企业管理中心（有限合伙）：已用于转股的限售可转债数量为 695,970张，产生的限售股数量为 3,186,675股，本次解除限售上市流通数量为 1,365,717股； - 高道全：已用于转股的限售可转债数量为 39,510张，产生的限售股数量为 178,615股，本次解除限售上市流通数量为 76,549股； - 周涛：已用于转股的限售可转债数量为 25,784张，产生的限售股数量为 115,986股，本次解除限售上市流通数量为 49,708股； - 刘志腾：已用于转股的限售可转债数量为 12,891张，产生的限售股数量为 57,988股，本次解除限售上市流通数量为 24,852股。

股本变动结构表显示，有限售条件的流通股由 9,610,151股减少至 6,559,489股，无限售条件的流通股由 635,116,429股增加至 638,167,091股，股份总额保持不变为 644,726,580股。

独立财务顾问认为，公司部分可转债解锁前转股产生的限售股的上市流通符合相关法律、法规和规章的要求，本次解除限售的股份数量、上市流通时间符合相关法律法规及限售承诺，信息披露真实、准确、完整。