慧智微: 华泰联合证券有限责任公司关于广州慧智微电子股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见内容摘要

（原标题：华泰联合证券有限责任公司关于广州慧智微电子股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见）

华泰联合证券有限责任公司作为广州慧智微电子股份有限公司（简称“慧智微”）首次公开发行股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐人，根据相关规定，对慧智微首次公开发行部分限售股上市流通相关事项进行核查。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，限售期限为自股东取得该等股份之日起三十六个月或自公司首次公开发行的股票在证券交易所上市之日起十二个月内（以上述期限孰长者作为锁定期），本次上市流通的限售股数量为22,122,500股，占公司总股本的4.80%，限售股股东数量为18名。该部分限售股将统一于2025年1月10日起上市流通。

自首次公开发行以来，公司股本总额因2021年股票期权激励计划行权而有所变化，最终变更为460,762,548股。本次申请上市的限售股股东严格履行了相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

保荐人认为，公司本次上市流通的限售股股东严格履行了相应的股份锁定承诺；公司本次限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合相关法律法规和规范性文件的要求；公司对本次限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。综上，保荐人对公司首次公开发行部分限售股上市流通事项无异议。