钧崴电子: 广东华商律师事务所关于参与战略配售投资者核查事项的法律意见书内容摘要

（原标题：广东华商律师事务所关于参与战略配售投资者核查事项的法律意见书）

广东华商律师事务所关于钧崴电子科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市之参与战略配售的投资者专项核查之法律意见书。

参与发行人战略配售的投资者主要包括： 1. 与发行人经营业务具有战略合作关系或者长期合作愿景的大型企业或者其下属企业； 2. 具有长期投资意愿的大型保险公司或者其下属企业、国家级大型投资基金或者其下属企业； 3. 以公开募集方式设立，主要投资策略包括投资战略配售证券，且以封闭方式运作的证券投资基金； 4. 按照本细则规定实施跟投的保荐人相关子公司； 5. 发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划； 6. 符合法律法规、业务规则规定的其他投资者。

参与本次发行战略配售的投资者具体信息如下： 1. 钧崴电子员工资管计划：发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划； 2. 华泰创新（或有）：保荐人相关子公司。

钧崴电子员工资管计划的基本信息： - 名称：华泰钧崴电子家园1号创业板员工持股集合资产管理计划 - 成立时间：2024年10月28日 - 备案时间：2024年10月29日 - 备案编码：SAQB56 - 募集资金规模：2,200.00万元 - 管理人：华泰证券（上海）资产管理有限公司 - 托管人：招商银行股份有限公司苏州分行 - 实际支配主体：华泰证券（上海）资产管理有限公司

钧崴电子员工资管计划的投资人情况： | 序号 | 姓名 | 任职情况 | 高级管理人员/核心员工 | 对应资管计划份额持有比例 | 缴纳金额上限（万元） | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 颜睿志 | 发行人董事长、总经理 | 高级管理人员 | 36.36% | 800 | | 2 | 翁文星 | 发行人董事、副总经理 | 高级管理人员 | 36.36% | 800 | | 3 | 金昉音 | 发行人董事、副总经理 | 高级管理人员 | 4.55% | 100 | | 4 | 黄强 | 发行人副总经理 | 高级管理人员 | 4.55% | 100 | | 5 | 张照欣 | 发行人财务总监、董事会秘书 | 高级管理人员 | 4.55% | 100 | | 6 | 张凯 | 苏州华德董事长助理 | 核心员工 | 4.55% | 100 | | 7 | 魏志仲 | 发行人资讯处总监 | 核心员工 | 9.09% | 200 | | 合计 | 合计 | 合计 | 合计 | 100.00% | 2,200.00 |

华泰创新的基本信息： - 公司名称：华泰创新投资有限公司 - 类型：有限责任公司（非自然人控股或投资的法人独资） - 住所：上海市长宁区武夷路234号 - 法定代表人：孙颖 - 注册资本：350,000万元人民币 - 成立日期：2013年11月21日 - 营业期限：2013年11月21日至2033年11月20日 - 股东：华泰证券股份有限公司持股100%

战略配售方案： 1. 战略配售数量：本次拟公开发行股票6,666.6700万股，发行股份占公司发行后股份总数的比例为25.0000%，全部为公开发行新股，发行人股东不进行公开发售股份。本次发行中，初始战略配售发行数量为10,000,005股，占本次发行数量的15.00%。 2. 参与对象：本次发行的战略配售对象包括发行人部分高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资管计划和保荐人相关子公司跟投（或有）。 3. 参与规模： - 高管与核心员工专项资产管理计划参与规模：发行人高级管理人员与核心员工通过华泰资管管理的钧崴电子员工资管计划参与战略配售预计认购金额不超过2,200.00万元，且配售数量不超过本次发行数量的10%，即不超过666.6670万股。 - 保荐跟投参与规模：如发行价格超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及剔除最高报价后公募基金、社保基金、养老金、企业年金基金和保险资金报价中位数、加权平均数孰低值，本次保荐人相关子公司华泰创新将按照相关规定参与本次发行的战略配售认购发行人首次公开发行股票数量2%-5%的股票，具体比例根据发行人首次公开发行股票的规模分档确定。 4. 配售条件：确定参与战略配售的投资者已与发行人签署战略配售协议，承诺按照发行人和保荐人（主承销商）确定的发行价格认购其承诺认购的股票数量，且不参与本次发行的网上发行与网下发行。 5. 限售期限：钧崴电子员工资管计划承诺本次获配的证券的限售期为自发行人首次公开发行并上市之日起12个月，限售期自本次公开发行的股票在深交所上市之日起开始计算。华泰创新（或有）获配股票限售期为自发行人首次公开发行并上市之日起24个月，限售期自本次公开发行的股票在深交所上市之日起开始计算。