拓普集团: 拓普集团关于使用部分暂时闲置募集资金委托理财的进展公告内容摘要

（原标题：拓普集团关于使用部分暂时闲置募集资金委托理财的进展公告）

证券代码：601689 证券简称：拓普集团 公告编号：2024-093
转债代码：113061 转债简称：拓普转债

宁波拓普集团股份有限公司
关于使用部分暂时闲置募集资金委托理财的进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：
委托理财受托方：宁波银行、杭州银行、浦发银行、兴业银行
本次委托理财金额：合计人民币6亿元
委托理财产品名称：结构性存款
委托理财期限：分别为181天、182天、180天、181天

一、本次委托理财概况
2024年 12月 25日，公司分别在宁波银行北仑支行、杭州银行宁波北仑分行、浦发银行宁波分行、兴业银行宁波分行使用暂时闲置募集资金进行结构性存款，具体情况如下：

（一）委托理财目的
通过使用部分暂时闲置募集资金进行适度的保本型理财，有利于提高募集资金使用效率，增加资金收益，降低财务费用。

（二）资金来源
本次购买理财的资金来源为部分 2024年 1月完成的向特定对象发行 A股股票的募集资金。

（三）募集资金的基本情况
经中国证监会出具的《关于同意宁波拓普集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可2023 1443号）核准，公司于 2024年 1月完成向特定对象发行人民币普通股（A股）60,726,104股，发行价格为 57.88元/股，募集资金总额为 3,514,826,899.52元，扣除与本次发行有关费用人民币 16,389,101.09元（不含增值税），实际募集资金净额为人民币 3,498,437,798.43元。以上募集资金已于 2024年 1月 16日全部到账，并由立信会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行的募集资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（信会师报字2024第 ZF10029号）。公司对上述募集资金采取了专户存储。

（四）委托理财产品的基本情况
受托方 名称 产品 类型 产品 名称 金额 （万元） 预计年化 收益率 预计收益金额 （万元）
宁波银行北仑支行 银行 理财 产品 单位结构性存款 7202404931 20,000 1.00%-2.42% 99.18-240.01
杭州银行宁波北仑分行 银行 理财 产品 “添利宝”结构性存款产品 （TLBB202416388） 20,000 1.25%-2.60% 124.66-259.29
浦发银行宁波分行 银行 理财 产品 利多多公司添利 24JG7528期人民币对公结构性存款 10,000 0.85%-2.45% 42.50-122.50
兴业银行宁波分行 银行 理财 产品 企业金融人民币结构性存款产品 10,000 1.5%-2.42% 74.38-120.01
产品 期限 收益 类型 结构化 安排 参考年化 收益率 预计收益 （如有） 是否构成 关联交易
181天 保本 浮动 收益 ---否
182天 保本 浮动 收益 ---否
180天 保本 浮动 收益 ---否
181天 保本 浮动 收益 ---否

（五）公司对委托理财相关风险的内部控制
为控制风险，公司选择发行主体为能够提供保本承诺的银行、证券公司或信托公司等金融机构、投资的品种为安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或结构性存款，因此投资风险小，在企业可控范围之内。

在公司董事会授权的额度内，资金只能用于结构性存款或购买保本型理财产品，不得用于证券投资、不得购买以股票及其衍生品以及无担保的债券为投资标的银行理财产品。购买的理财产品不得质押，不得影响募集资金投资计划正常进行。独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

公司已对本次委托理财受托方的基本情况、信用评级情况及其交易履约能力进行了必要的评估，认为受托方具备履约能力。

二、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款及委托理财的资金投向
公司本次与受托方宁波银行北仑支行、杭州银行宁波北仑支行签订合同购买其结构性存款产品，系中短期保本浮动收益型产品，上述银行确保公司本金 100%安全及最低收益率，到期一次性返还产品存款本金并按约定返回相应产品收益。

1、宁波银行北仑支行的《单位结构性存款 7202404931产品说明书》中载明的产品投资方向、范围为：结构性存款是指商业银行吸收的嵌入金融衍生产品的存款，通过与利率、汇率、指数等的波动挂钩或者与某实体的信用情况挂钩，使存款人在承担一定风险的基础上获得相应的收益。最终实现的收益由保底收益和期权浮动收益构成，期权费来源于存款本金及其运作收益。如果投资方向正确，客户将获得高/中收益；如果方向失误，客户将获得低收益，对于本金不造成影响。

2、杭州银行宁波北仑支行的《“添利宝”结构性存款（挂钩汇率 B款）协议》、《“添利宝”结构性存款产品说明书）》及《特别约定条款》中载明的产品投资方向及范围为：“添利宝”结构性存款，是指在普通存款基础上嵌入某种金融衍生工具，通过与某种外汇汇率走势挂钩，收益根据观察期间挂钩的外汇汇率的表现来确定的保本浮动收益型存款产品。本产品为保本浮动收益型，风险评级为低风险产品（杭州银行内部评级，仅供参考）。本产品本金投资于银行存款和衍生金融工具。衍生金融工具包括但不限于信用、商品、外汇、利率期权等衍生金融工具。

3、浦发银行宁波分行的《对公结构性存款产品说明书》中载明的投资方向以及投资对象为：该产品为保本浮动收益型产品，浦发银行确保公司本金 100%安全及保底收益率（若有），到期一次性返还产品存款本金并按约定返回相应产品收益。结构性存款按照存款管理，按照监管规定纳入存款准备金和存款保险保费的缴纳范围，产品内嵌衍生品部分与汇率、利率、贵金属、大宗商品、指数等标的挂钩。

4、兴业银行宁波分行《企业金融人民币结构性存款说明书及要素表》及《风险揭示书》中载明的投资方向以及范围为：该产品为人民币保本浮动收益型产品，产品收益分为固定收益和浮动收益两部分，其中浮动收益与观察标的的波动情况挂钩。观察标的（挂钩标的）为上海黄金交易所之上海金上午基准价。上海金基准价是指，市场参与者在上海黄金交易所平台上，按照以价询量、数量撮合的集中交易方式，在达到市场量价相对平衡后，最终形成的人民币基准价。

上述理财产品不存在为其他业务提供质押担保的情形。

（二）公司本次委托理财不存在变相改变募集资金用途的行为。

（三）风险控制分析
本次公司使用暂时闲置募集资金进行中短期结构性存款，风险可控。公司将及时跟踪以上产品的进展情况，一旦发现或判断有不利的情况，将采取必要的措施控制风险并按相关规定及时披露信息。公司将对资金使用情况 进行日常监督，公司独立董事、监事会有权对资金的使用情况进行监督、检查，必要时可聘请专业机构进行审计。

三、委托理财受托方的情况
本次委托理财的受托方宁波银行、杭州银行均为上市商业银行，与公司无关联关系。

四、对公司的影响
公司坚持规范运作，在不影响募集资金投资项目的进度和确保资金安全的前提下，以部分暂时闲置的募集资金适度进行风险可控的现金管理，不会影响公司募集资金投资项目建设的正常进行。通过适度理财，可提高资金使用效率，降低公司财务费用。

五、风险提示
公司投资理财产品为保本型银行理财产品，风险较低。投资理财产品存在银行破产倒闭带来的清算风险、政策风险、不可抗力风险等风险。

六、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见
（一）决策程序
公司分别于 2024年 4月 22日召开第五届董事会第八次会议、2024年 6 月 24日召开 2023年年度股东大会，审议了《关于使用部分暂时闲置募集资金委托理财的议案》，授权公司使用最高额度 28亿元的暂时闲置募集资金委托理财。详情请见公司披露的相关董事会决议公告、股东大会决议公告。

（二）监事会意见
公司于 2024年 4月 22日召开第五届监事会第八次会议并审议了《关于使用部分暂时闲置募集资金委托理财的议案》。监事会认为公司（含全资子公司）使用部分暂时闲置募集资金委托理财的事项，符合相关规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募投项目的正常运行，不存在损害股东利益的情况。因此，监事会同意公司（含全资子公司）在不影响募投项目正常进行的前提下，使用授权额度内的暂时闲置募集资金委托理财。上述监事会决议公告均已在上海证券交易所网站披露。

（三）保荐机构意见
公司保荐机构招商证券股份有限公司对公司使用部分暂时闲置募集资金委托理财的相关事项进行了核查，并出具了《招商证券股份有限公司关于宁波拓普集团股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金委托理财的核查意见》。上述核查意见请参阅公司于 2024年 4月 23日在上海证券交易所网站的相关披露。

七、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金或募集资金委托理财的情况
截至本公告日，公司最近十二个月委托理财情况如下表：
单位：万元
序号 公告日期 公告编号 产品名称 资金来源 受托方 产品 类型 产品 金额 产品 期限 预计年化 收益率 是否 到期 收回 本金 实际 收益 尚未收回 本金金额
1 2024/01/03 2024-001 利多多公司稳利 23JG6961期(三层看涨)人民币对公结构性存款 募集资金 浦发银行宁波分行 保本 浮动 收益 10,000 90天 1.3%-2.75% 是 10,000 63.75 -
2 2024/01/03 2024-001 挂钩型结构性存款 CSDVY202343114 募集资金 中国银行北仑分行 保本 浮动 收益 4,900 86天 1.24%-4.659% 是 4,900 14.32 -
3 2024/01/03 2024-001 挂钩型结构性存款 CSDVY202343115 募集资金 中国银行北仑分行 保本 浮动 收益 5,100 87天 1.25%-4.535% 是 5,100 55.13 -
4 2024/02/23 2024-025 挂钩型结构性存款 CSDVY202403022 募集资金 中国银行北仑分行 保本 浮动 收益 30,000 190天 1.0%-2.9295% 是 30,000 457.48 -
5 2024/02/23 2024-025 对公结构性存款（100%保本挂钩黄金）2024年 00355期 人民币产品 募集资金 平安银行宁波北仑支行 保本 浮动 收益 20,000 126天 1.65%-2.72% 是 20,000 187.79 -
6 2024/02/23 2024-025 利多多公司稳利 24JG5206期(三层看涨)人民币对公结构性存款 募集资金 浦发银行宁波分行 保本 浮动 收益 100,000 180天 1.45%-3% 是 100,000 1,400 -
7 2024/03/30 2024-033 利多多公司稳利 24JG3178期(春季特供 3个月)人民币对公结构性存款 募集资金 浦发银行宁波分行 保本 浮动 收益 10,000 90天 1.20%-3% 是 10,000 70.00 -
8 2024/03/30 2024-033 挂钩型结构性存款 CSDVY202404967 募集资金 中国银行北仑分行 保本 浮动 收益 10,000 181天 0.8%-2.87% 是 10,000 142.32 -
9 2024/06/28 2024-054 “添利宝”结构性存款（TLBB202406815） 募集资金 杭州银行宁波北仑支行 保本 浮动 收益 10,000 91天 1.25%-2.95% 是 10,000 68.56 -
10 2024/06/28 2024-054 单位结构性存款 7202402959产品 募集资金 宁波银行北仑支行 保本 浮动 收益 14,000 182天 1.50%-2.80% 否 - 14,000
11 2024/08/06 2024-065 单位结构性存款 7202403343产品 募集资金 宁波银行北仑支行 保本 浮动 收益 5,000 142天 1.50%-2.50% 否 - 5,000
12 2024/08/06 2024-065 对公结构性存款（100%保本挂钩黄金）2024年 TGG24201351期人民币产品 募集资金 平安银行宁波北仑支行 保本 浮动 收益 15,000 146天 1.05%-2.50% 否 - 15,000
13 2024/08/06 2024-065 利多多公司稳利 24JG6323期(三层看涨)人民币对公结构性存款 募集资金 浦发银行宁波分行 保本 浮动 收益 10,000 146天 1.10%-2.65% 否 - 10,000
14 2024/08/17 2024-071 挂钩型结构性存款（CSDVY202412785） 募集资金 中国银行北仑分行 保本 浮动 收益 23,000 133天 1.00%-2.44% 否 - 23,000
15 2024/08/17 2024-071 “添利宝”结构性存款产品（TLBB202409725） 募集资金 杭州银行宁波北仑支行 保本 浮动 收益 7,400 92天 1.50%-2.75% 是 7,400 47.56 -
16 2024/08/28 2024-072 利多多公司稳利 24JG6452期(三层看涨)人民币对公结构性存款 募集资金 浦发银行宁波分行 保本 浮动 收益 27,100 118天 1.10%-2.45% 是 27,100 199.86 -
17 2024/09/07 2024-079 单位结构性存款 7202403621 募集资金 宁波银行北仑支行 保本 浮动 收益 3,000 111天 1.00%-2.52% 否 - 3,000
18 2024/09/07 2024-079 “添利宝”结构性存款产品（TLBB202410946） 募集资金 杭州银行宁波北仑支行 保本 浮动 收益 10,000 91天 1.50%-2.70% 是 10,000 62.33 -
19 2024/09/07 2024-079 利多多公司稳利 24JG6565期(三层看涨)人民币对公结构性存款 募集资金 浦发银行宁波分行 保本 浮动 收益 10,000 110天 1.10%-2.45% 是 10,000 68.75 -
20 2024/09/07 2024-079 企业金融人民币结构性存款产品 募集资金 兴业银行宁波分行 保本 浮动 收益 10,000 115天 1.50%-2.40% 否 - 10,000
21 2024/09/07 2024-079 对公结构性存款（100%保本挂钩黄金）2024年 TGG24201566期人民币产品 募集资金 平安银行宁波北仑支行 保本 浮动 收益 20,000 116天 1.05%-2.45% 否 - 20,000
22 2024/12/06 2024-092 单位结构性存款 7202404630 募集资金 宁波银行北仑支行 保本 浮动 收益 25,000 181天 1.00%-2.45% 否 - 25,000
23 2024/12/06 2024-092 “添利宝”结构性存款产品（TLBB202415434） 募集资金 杭州银行宁波北仑分行 保本 浮动 收益 20,000 182天 1.25%-2.60% 否 - 20,000
24 2024/12/27 2024-093 单位结构性存款 7202404931 募集资金 宁波银行北仑支行 保本 浮动 收益 20,000 181天 1.00%-2.42% 否 - 20,000
25 2024/12/27 2024-093 “添利宝”结构性存款产品（TLBB202416388） 募集资金 杭州银行宁波北仑分行 保本 浮动 收益 20,000 182天 1.25%-2.65% 否 - 20,000
26 2024/12/27 2024-093 利多多公司添利 24JG7528期人民币对公结构性存款 募集资金 浦发银行宁波分行 保本 浮动 收益 10,000 180天 0.85%-2.45% 否 - 10,000
27 2024/12/27 2024-093 企业金融人民币结构性存款产品 募集资金 兴业银行宁波分行 保本 浮动 收益 10,000 181天 1.5%-2.42% 否 - 10,000
合计 459,500 254,500 2,837.85 205,000

八、其他相关数据
最近 12个月内单日最高投入金额（万元） 224,400
最近 12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 16.24%
最近 12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） 1.32%
目前已使用的理财额度（万元） 205,000
尚未使用的理财额度（万元） 75,000
总理财额度（万元） 280,000

特此公告。
宁波拓普集团股份有限公司
2024年 12月 26日