拓普集团: 拓普集团关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告内容摘要

（原标题：拓普集团关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告）

证券代码：601689 证券简称：拓普集团 公告编号：2024-094
转债代码：113061 转债简称：拓普转债

宁波拓普集团股份有限公司
关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准宁波拓普集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可［2022］830号）核准，公司公开发行了 2,500 万张可转换公司债券，每张面值 100元，本次发行募集资金总额为人民币 2,500,000,000.00元，扣除发行费用 11,027,358.47元后募集资金净额为人民币 2,488,972,641.53元。上述募集资金已于 2022年 7月 20日全部到账，并由立信会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行的募集资金到位情况进行了审验，出具了《宁波拓普集团股份有限公司验资报告》（信会师报字［2022］第 ZF10923 号）。根据《拓普集团公开发行可转换公司债券募集说明书》，上述募集资金主要用于投资建设“年产 150万套轻量化底盘系统建设项目”和“年产 330万套轻量化底盘系统建设项目”。

二、《募集资金三方监管协议》签订情况和募集资金专户开立情况
2024年 8月 16日，公司召开第五届董事会第十一次会议，审议通过了《关于增加部分募投项目实施主体、实施地点并延期的议案》，增加“宁波拓普机电进出口有限公司、拓普集团墨西哥有限公司”为“年产 330万套轻量化底盘系统建设项目”的实施主体，增加“墨西哥新莱昂州蒙特雷”为“年产 330万套轻量化底盘系统建设项目”实施地点。
为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效益，保护投资者合法权益，根据《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 (2022年修订)》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》等规范性文件以及公司制定的募集资金管理制度的相关规定，2024年 12月 26 日，公司及各实施主体、保荐机构招商证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）分别与以下表格中银行（以下简称“专户银行”）签订了《募集资金三方监管协议》。基本信息如下：

| 开户单位 | 开户银行 | 银行账号 | 金额（元） 注 | | --- | --- | --- | --- | | 宁波拓普机电进出口有限公司 | 招商银行股份有限公司宁波分行 | 574902895510001 0.00 | 574902895510001 0.00 | | 拓普集团墨西哥有限公司 | 中国工商银行（墨西哥） | 00100007418（币种：墨西哥比索） 0.00 | 00100007418（币种：墨西哥比索） 0.00 | | 拓普集团墨西哥有限公司 | 中国工商银行（墨西哥） | 00100007426（币种：美元） | 0.00 | | 拓普集团墨西哥有限公司 | 00100007434（币种：人民币） 0.00 | 00100007434（币种：人民币） 0.00 | 00100007434（币种：人民币） 0.00 |

注：账户余额为截至 2024年 11月 13日数据。

三、《募集资金三方监管协议》的主要内容
公司及各实施主体（即宁波拓普机电进出口有限公司、拓普集团墨西哥有限公司，以下合并统称“甲方”）和保荐机构招商证券股份有限公司（以下简称“丙方”）分别与上述表格中各专户银行（以下简称“乙方”）签署的《募集资金三方监管协议》的主要内容如下：

一、甲方已在乙方分别开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），截至 2024年 11月 13日的各专户余额为 0.00元。
上述专户仅用于该专户仅用于甲方公开发行可转换公司债券的“年产 330 万套轻量化底盘系统建设项目”项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

二、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》《人民币银行结算账户管理办法》等有关法律、法规、规章和规范性文件的规定。

三、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据募集资金管理相关规定以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责。丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每半年度对甲方募集资金的存放和使用情况进行一次现场检查。

四、甲方授权丙方指定的保荐代表人万鹏、肖雁可以随时到乙方查询、复印专户的资料；乙方应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户资料。

五、乙方按月（每月 10日前）向甲方出具专户对账单，并抄送丙方。乙方应保证对账单内容真实、准确、完整。

六、甲方一次或 12个月以内累计从专户支取的金额超过 5,000万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额的 20%的，甲方及乙方均应当及时以传真、邮件等书面方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。

七、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十二条的要求书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。

八、协议任何一方如不履行或不完全履行各自在本协议中的各项责任和义务，即构成违约，应向守约方承担违约赔偿责任。如果乙方三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方查询与调查专户情形的，甲方有权或者丙方有权要求甲方单方面解除本协议并注销专户。如甲方由于募集资金投资项目实施等原因需要变更专户开立银行或开立账户，且需要与相关银行签署新的《募集资金三方监管协议》的，甲、乙、丙三方同意自新的《募集资金三方监管协议》签署生效之日（以甲方提供的实际生效的协议文本为准）起本协议自行终止。

九、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人/负责人或授权代表签名或盖章并加盖各自单位公章或合同专用章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。丙方义务至持续督导期结束之日(持续督导期结束之日以丙方通知为准)解除。

特此公告。
宁波拓普集团股份有限公司
2024年 12月 26日