溯联股份: 2024-059：关于部分首次公开发行前已发行股份上市流通的提示性公告内容摘要

（原标题：2024-059：关于部分首次公开发行前已发行股份上市流通的提示性公告）

证券代码：301397 证券简称：溯联股份 公告编号：2024-059

重庆溯联塑胶股份有限公司 关于部分首次公开发行前已发行股份上市流通的提示性公告

1、本次上市流通的限售股份为公司部分首次公开发行前已发行股份； 2、本次申请解除限售的股东户数为 4户，解除限售股份数量为 1,548,000股，占公司总股本的 1.2906%。 3、本次限售股上市流通日为 2024年 12月 30日（星期一）。

（一）首次公开发行股份情况 公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票 2,501.00万股，并于 2023年 6月 28日在深圳证券交易所创业板上市。首次公开发行股票完成后公司总股本为 10,004.00万股，其中有流通限制或限售安排的股份数量为 7,631.9198万股，占发行后总股本的比例为 76.2887%；无流通限制及限售安排的股份数量 2,372.0802万股，占发行后总股本的比例为 23.7113%。

2023年 12月 28日，公司首次公开发行网下配售的 128.9198万股限售股上市流通。 2024年 6月 28日，公司首次公开发行前已发行股份 2,046万股上市流通。

（二）公司上市后股本变动情况 2024年 7月，公司实施完成 2023年度权益分派方案：以公司实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减公司回购专用账户的股数为基数，向全体股东每 10股派 10.00元人民币现金（含税），同时以资本公积金向全体股东每 10股转增 2股，本次转增后公司总股本增至 119,942,266股。

截至本公告披露日，公司总股本为 119,942,266股，其中：有限售条件股份数量为 65,484,000股，占公司总股本的 54.5963%；无限售条件股份数量为 54,458,266股，占公司总股本的 45.4037%。

（一）本次申请解除股份限售股东的承诺 本次申请解除股份限售的股东为 4名，分别为徐梓净、王荣丽、杨毅、林骅。本次申请解除股份限售的股东在《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》中做出的承诺如下： 1、自发行人首次公开发行股票并上市之日起 12个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人公开发行前已持有的股份，也不由发行人回购该部分股份；发行人上市后 6个月内，如发行人股票连续 20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6个月期末（2023年 12月 28日，非交易日顺延）收盘价低于发行价，本人直接或间接持有的发行人股票的锁定期限自动延长 6个月。 2、在锁定期届满后，本人担任发行人董事、监事、高级管理人员期间，每年转让本人所直接或间接持有的发行人股份不超过本人所直接或间接持有发行人股份总数的 25%；在本人离任后 6个月内，不转让所直接持有的发行人股份；如本人在发行人首次公开发行股票上市之日起 6个月内申报离职，自本人申报离职之日起 18个月内不转让本人直接或间接持有的发行人股份；在发行人首次公开发行股票上市之日第 7个月至第 12个月之间申报离职，自申报离职之日起 12个月内不转让本人直接或间接持有的发行人股份。 3、锁定期届满后的 2年内，若本人减持所直接或间接持有的公司股份，减持价格不低于发行价。锁定期满后，减持方式包括但不限于二级市场集中竞价交易、大宗交易、协议转让等方式。 4、如果发行人股票因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，上述发行价、收盘价需按照中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的有关规定作相应调整。

（二）股份锁定承诺的履行情况 公司股票于 2023年 6月 28日上市。自 2023年 6月 28日至 2023年 7月 25日，公司股票连续 20个交易日的收盘价均低于发行价 53.27元/股，触发上述延长股份锁定期承诺的履行条件，本次申请解除限售的股东所持股票的在原锁定期基础上自动延长 6个月，限售期限为自公司首次公开发行股票并上市之日起 18个月。

截至本公告披露之日，本次申请解除股份限售的股东在限售期内严格遵守了上述承诺，不存在承诺变更的情况，亦不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

本次申请解除限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对上述股东不存在违规担保。

1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2024年 12月 30日（星期一）。 2、本次解除限售股份数量为 1,548,000股，占公司总股本的 1.2906%。 3、本次解除限售的股东户数为 4户。 4、本次股份解除限售及上市流通的具体情况如下： | 序号 | 股东名称 | 所持限售股份总数（股） | 本次解除限售数量（股） | 备注 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 徐梓净 | 660,000 | 660,000 | 注 3 | | 2 | 王荣丽 | 312,000 | 312,000 | 注 2 | | 3 | 杨毅 | 288,000 | 288,000 | 注 3 | | 4 | 林骅 | 288,000 | 288,000 | 注 3 | | 合计 | - | 1,548,000 | 1,548,000 | - |

注 1：本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形。 注 2：2023年 8月 25日，公司完成董事会秘书的变更，王荣丽女士不再担任公司董事会秘书职务。根据相关规定，王荣丽女士在其就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的 25%。此外，根据王荣丽女士在《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》作出的承诺，“如本人在公司首次公开发行股票上市之日起 6个月内申报离职，自本人申报离职之日起 18个月内不转让本人直接或间接持有的公司股份”，因此，王荣丽女士自 2023年 8月 25日起 18个月不转让本人直接或间接持有的公司股份。 注 3：本次解除限售股份的股东中，徐梓净先生、林骅先生现任公司董事，杨毅先生现任公司监事，根据相关规定及股东承诺，在任职期间，每年转让的股份不超过本人直接或间接所持有公司股份总数的 25%。

上述股东除履行相关承诺外，其减持行为应严格遵从《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》等相关规定的要求，及时履行信息披露义务，公司董事会将严格监督相关股东在出售股份时遵守承诺，并在定期报告中持续披露股东履行承诺情况。

股份性质 本次变动前 本次变动增减 本次变动后 数量（股） 比例（%） 数量（+,-） 数量（股） 比例（%） 一、有限售条件股份 65,484,000 54.5963 -309,000 65,175,000 54.3386 首发前限售股 65,484,000 54.5963 -1,548,000 63,936,000 53.3056 高管锁定股 0 0.0000 1,239,000 1,239,000 1.0330 二、无限售条件股份 54,458,266 45.4037 309,000 54,767,266 45.6614 三、总股本 119,942,266 100.0000 - 119,942,266 100.0000

注：本次解除限售后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。

经核查，保荐机构认为：公司本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定的要求以及股东承诺的内容；本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的相关承诺；截至本核查意见出具之日，公司关于本次限售股份解除限售相关的信息披露真实、准确、完整。

综上所述，保荐机构对公司部分首次公开发行前已发行股份解除限售上市流通的事项无异议。

1、限售股份上市流通申请书； 2、限售股份上市流通申请表； 3、股本结构表和限售股份明细表； 4、中银国际证券股份有限公司关于重庆溯联塑胶股份有限公司部分首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见。

特此公告。 重庆溯联塑胶股份有限公司董事会 2024年 12月 25日