溯联股份: 中银国际证券股份有限公司关于重庆溯联塑胶股份有限公司部分首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见内容摘要

（原标题：中银国际证券股份有限公司关于重庆溯联塑胶股份有限公司部分首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见）

中银国际证券股份有限公司关于重庆溯联塑胶股份有限公司部分首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见

重庆溯联塑胶股份有限公司（以下简称“公司”或“溯联股份”）首次公开发行人民币普通股（A股）股票 2,501.00万股，并于 2023年 6月 28日在深圳证券交易所创业板上市。首次公开发行股票完成后公司总股本为 10,004.00万股，其中有流通限制或限售安排的股份数量为 7,631.9198万股，占发行后总股本的比例为 76.2887%；无流通限制及限售安排的股份数量 2,372.0802万股，占发行后总股本的比例为 23.7113%。

2023年 12月 28日，公司首次公开发行网下配售的 128.9198万股限售股上市流通。2024年 6月 28日，公司首次公开发行前已发行股份 2,046万股上市流通。

2024年 7月，公司实施完成 2023年度权益分派方案：以公司实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减公司回购专用账户的股数为基数（股权登记日总股本 100,040,000股，剔除已回购股份 528,670股后为 99,511,330股），向全体股东每 10股派 10.00元人民币现金（含税），同时以资本公积金向全体股东每 10股转增 2股，本次转增后公司总股本增至 119,942,266股。

截至本公告披露日，公司总股本为 119,942,266股，其中：有限售条件股份数量为 65,484,000股，占公司总股本的 54.5963%；无限售条件股份数量为 54,458,266股，占公司总股本的 45.4037%。

本次申请解除股份限售的股东为 4名，分别为徐梓净、王荣丽、杨毅、林骅。本次解除限售股份的上市流通日期为 2024年 12月 30日（星期一）。本次解除限售股份数量为 1,548,000股，占公司总股本的 1.2906%。本次解除限售的股东户数为 4户。

本次解除限售后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。

保荐机构认为：公司本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定的要求以及股东承诺的内容；本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的相关承诺；截至本核查意见出具之日，公司关于本次限售股份解除限售相关的信息披露真实、准确、完整。综上所述，保荐机构对公司部分首次公开发行前已发行股份解除限售上市流通的事项无异议。