海伦哲: 募集资金管理制度内容摘要

（原标题：募集资金管理制度）

徐州海伦哲专用车辆股份有限公司募集资金管理制度（2024年12月修订）

第一章 总则 - 第一条：为规范公司募集资金的管理，提高募集资金的使用效率，制定本制度。 - 第二条：募集资金指公司通过发行股票及其衍生品种向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括股权激励计划募集的资金。 - 第三条：公司董事会负责建立健全募集资金管理制度，并确保制度的有效实施。

第二章 募集资金专户存储 - 第四条：募集资金应存放于董事会决定的专项账户，专户数量原则上不得超过募投项目的个数。 - 第五条：公司应在募集资金到账后1个月内与保荐机构、商业银行签订三方监管协议。 - 第六条：公司应积极督促商业银行履行协议。

第三章 募集资金使用 - 第七条：公司应按发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集资金，不得随意改变用途。 - 第八条：募集资金不得用于高风险投资或财务性投资。 - 第九条：募集资金投资项目应严格按照计划进度实施，每月向财务管理部门和证券管理部门提供工作计划及实际进度。 - 第十条：公司应确保募集资金使用的真实性和公允性，防止被控股股东、实际控制人及其关联人占用或挪用。 - 第十一条：公司应在每个会计年度结束后全面核查募投项目的进展情况。 - 第十二条：募投项目出现异常情形时，公司应重新论证项目可行性，并在定期报告中披露。 - 第十三条：公司使用募集资金进行置换、现金管理、补充流动资金、变更用途等事项时，应经董事会审议通过，并由监事会及保荐机构发表意见。 - 第十四条：公司以募集资金置换预先投入的自筹资金，应在董事会审议通过、会计师事务所出具鉴证报告及监事会、保荐机构发表意见后实施。 - 第十五条：公司对暂时闲置的募集资金进行现金管理，投资产品的期限不得超过12个月。 - 第十六条：公司使用闲置募集资金进行现金管理，应在董事会会议后及时公告相关信息。 - 第十七条：公司改变募投项目实施地点，应经董事会审议通过，并在2个交易日内报告深圳证券交易所。 - 第十八条：公司拟将募投项目变更为合资经营方式实施，应慎重考虑合资的必要性，并确保公司控股。 - 第十九条：公司可以用闲置募集资金暂时补充流动资金，但应符合相关条件，并在2个交易日内报告深圳证券交易所。

第四章 募集资金投资项目变更 - 第二十一条：公司变更募集资金用途，应经董事会、股东会审议通过，并由监事会及保荐机构发表意见。 - 第二十二条：变更后的募集资金投向原则上应投资于主营业务。 - 第二十三条：公司董事会应审慎进行新募投项目的可行性分析。 - 第二十四条：公司拟变更募集资金用途，应在提交董事会审议后2个交易日内报告深圳证券交易所。 - 第二十五条：公司变更募集资金用途用于收购控股股东或实际控制人资产，应确保收购后能够有效避免同业竞争及减少关联交易。 - 第二十六条：单个或全部募投项目完成后，公司将少量节余募集资金用作其他用途，应履行相关程序。

第五章 募集资金管理和监督 - 第二十七条：公司内部审计部门应至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行检查。 - 第二十八条：公司董事会应每半年度全面核查募集资金投资项目的进展情况，并出具专项报告。 - 第二十九条：公司应每年聘请会计师事务所对募集资金使用情况进行专项审核，并在年度报告中披露鉴证结论。 - 第三十条：独立董事有权关注募集资金实际使用情况与公司信息披露情况是否存在重大差异。 - 第三十一条：公司与保荐机构应在保荐协议中约定，保荐机构至少每半年对公司募集资金的存放与使用情况进行一次现场调查。

第六章 附则 - 第三十二条：本制度未尽事宜，依照国家法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定执行。 - 第三十三条：本制度由公司董事会负责解释和修订。 - 第三十四条：本制度自股东会审议通过后生效实施，修订时亦同。