岱勒新材: 深圳市他山企业管理咨询有限公司关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件成就暨部分限制性股票作废事项的独立财务顾问报告内容摘要

（原标题：深圳市他山企业管理咨询有限公司关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件成就暨部分限制性股票作废事项的独立财务顾问报告）

深圳市他山企业管理咨询有限公司关于长沙岱勒新材料科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件成就暨部分限制性股票作废事项的独立财务顾问报告

二〇二四年十二月

一、本激励计划已履行的审批程序 1. 2021年12月20日，公司第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。 2. 2021年12月20日，公司第三届监事会第十二次会议审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。 3. 2021年12月21日至12月30日，在公司内部网站公示了《2021年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单》。 4. 2022年1月5日，公司召开2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。 5. 2022年1月13日，公司召开第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。 6. 2022年12月9日，公司召开第三届董事会第三十三次会议和第三届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。 7. 2023年3月2日，公司召开第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》等相关议案。 8. 2023年3月23日，公司披露《长沙岱勒新材料科技股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划第一个归属期归属结果暨股份上市的公告》。 9. 2024年10月25日，公司召开第四届董事会第二十一次会议和第四届监事会第十七次会议审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》等相关议案。 10. 2024年12月3日，公司披露《长沙岱勒新材料科技股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市的公告》。 11. 2024年12月20日，公司召开第四届董事会第二十三次会议和第四届监事会第十八次会议审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》等相关议案。

二、本激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件成就的情况 1. 公司未发生以下任一情形：最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告等。 2. 激励对象未发生以下任一情形：最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选等。 3. 首次授予部分第二个归属期公司层面业绩考核要求为：2023年净利润达到6,000万元或2023年营业收入较2021年增长60%。根据计算口径，公司2023年达成的净利润值为149,737,284.61元，业绩考核目标实际达成率R＞100%，公司层面归属系数为1.0。 4. 个人层面绩效考核：本激励计划首次授予部分的激励对象共计28人，其中1人因个人原因离职而不再具备激励对象资格，2人因个人原因放弃本期归属，其余25人均符合归属资格。25名激励对象2023年个人绩效考评评级结果为“优秀”。

三、本次限制性股票作废情况 1. 鉴于本激励计划的首次授予部分激励对象中有1人因个人原因已离职，不再具备激励对象资格，其已获授但尚未归属的限制性股票共计18.144万股不得归属，由公司作废。 2. 2人因个人原因放弃本期归属，其已获授但尚未归属的136.08万股限制性股票由公司作废。 3. 本次合计作废154.224万股限制性股票。

四、独立财务顾问意见 综上，深圳市他山企业管理咨询有限公司认为：截至本独立财务顾问报告出具日，本激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件成就暨部分限制性股票作废事项已经履行必要的审议程序和信息披露义务，符合《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号—业务办理》、公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》等有关规定。公司尚需依据有关规定，向深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请办理限制性股票归属登记手续，并及时履行信息披露义务。