新强联: 东兴证券股份有限公司关于洛阳新强联回转支承股份有限公司2024年度现场检查报告内容摘要

（原标题：东兴证券股份有限公司关于洛阳新强联回转支承股份有限公司2024年度现场检查报告）

东兴证券股份有限公司关于洛阳新强联回转支承股份有限公司2024年度现场检查报告

保荐机构名称：东兴证券股份有限公司 被保荐公司简称：新强联 保荐代表人姓名：周波兴 联系电话：010-66555253 保荐代表人姓名：胡杰畏 联系电话：010-66555253 现场检查人员姓名：周波兴、胡杰畏 现场检查对应期间：2024年度 现场检查时间：2024年12月10日至11日

现场检查手段： 1. 查阅公司章程和现行内部控制制度、事会专业委员会文件；核查公司是否存在同业竞争 2. 检查公司内部审计部门设置情况及就相关事项与内审人员进行沟通等。

现场检查意见： 1. 公司章程和公司治理制度是否完备、合规 2. 公司章程和三会规则是否得到有效执行 3. 三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员要件是否齐备，会议资料是否保存完整 4. 三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 5. 公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门文件和本所相关业务规则履行职责 6. 公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务 7. 公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信息披露义务 8. 公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 9. 公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争

1. 是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门
2. 是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度
3. 内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规
4. 审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议提交的工作计划和报告等（如适用）

二、现场检查发现的问题及说明 （一）公司2024年1-6月归属于上市公司股东的净利润为-10,075.93万元，较上年同期下降200.05%。 主要系： 1. 在风电产业竞争加剧和下游风机厂商降本压力的影响下，公司毛利率同比下降10.89%； 2. 2024年1-6月，公司公允价值变动损益为-14,458.50万元，同比下降290.88%。 保荐机构已提请公司管理层关注业绩下滑的情况，并将持续关注上市公司的业绩变化，督导上市公司按照相关法律法规履行信息披露义务。