慧智微: 华泰联合证券有限责任公司关于广州慧智微电子股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见内容摘要

（原标题：华泰联合证券有限责任公司关于广州慧智微电子股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见）

华泰联合证券有限责任公司关于广州慧智微电子股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见：

1. 本次上市流通股的限售股类型：
2. 公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）54,300,500股，并于2023年5月16日在上海证券交易所科创板挂牌上市。

3. 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，限售期限为自股东取得该等股份之日（以完成工商变更登记之日为准）起三十六个月或自公司首次公开发行的股票在证券交易所上市之日起十二个月内（以上述期限孰长者作为锁定期），本次上市流通的限售股数量为31,340,244股，占公司总股本的6.80%，限售股股东数量为19名。

4. 本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况：

5. 2023年9月6日，公司行权股票数量为2,697,200股，行权后，公司的股本总额由452,506,348股变更为455,203,548股。
6. 2024年7月2日，公司行权股票数量为2,766,000股，行权后，公司的股本总额由455,203,548股变更为457,969,548股。
7. 2024年7月24日，公司行权股票数量为1,943,000股，行权后，公司的股本总额由457,969,548股变更为459,912,548股。

8. 2024年9月28日，公司行权股票数量为850,000股，行权后，公司的股本总额由459,912,548股变更为460,762,548股。

9. 本次上市流通的限售股的有关承诺：

10. 各股东承诺自公司首次公开发行的股票在证券交易所上市之日起十二个月内或自股东取得该等股份之日起三十六个月内（以上述期限孰长者作为锁定期），不转让或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。

11. 本次上市流通的限售股情况：

12. 本次上市流通的限售股总数为31,340,244股，占公司目前股本总数的比例为6.80%。

13. 本次上市流通日期为2024年12月24日。

14. 保荐人核查意见：

15. 保荐人认为，公司本次上市流通的限售股股东严格履行了相应的股份锁定承诺；公司本次限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合相关法律法规和规范性文件的要求；公司对本次限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。