上海合晶: 北京市金杜律师事务所关于上海合晶硅材料股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）之法律意见书内容摘要

（原标题：北京市金杜律师事务所关于上海合晶硅材料股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）之法律意见书）

金杜律师事务所受上海合晶硅材料股份有限公司委托，作为公司2024年限制性股票激励计划的专项法律顾问，根据相关法律法规和《公司章程》的有关规定，就公司实行本激励计划所涉及的相关事项，出具法律意见书。

一、公司实施股权激励的主体资格 公司首次公开发行人民币普通股(A股)66,206,036股，股票于2024年2月8日起在上交所科创板挂牌上市，股票简称为"上海合晶"，股票代码为"688584"。公司依法设立并有效存续，不存在《管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的情形，符合《管理办法》规定的实行股权激励的条件。

二、本激励计划内容的合法合规性 2024年12月9日，公司第二届董事会第十六次会议审议通过了《关于上海合晶硅材料股份有限公司2024年限制性股票激励计划(草案)相关事项的议案》等与本激励计划相关的议案。本激励计划的主要内容包括： 1. 本激励计划的目的：为进一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住公司优秀人才，充分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现。 2. 激励对象的确定依据和范围：本激励计划的激励对象为在公司(含子公司)任职的董事、高级管理人员、核心技术人员及董事会认为需要激励的其他人员，共计31人。 3. 标的股票种类、来源、数量及分配：本激励计划采取的激励形式为第二类限制性股票，涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行的本公司人民币A股普通股股票，拟授予激励对象的限制性股票数量为300.00万股。 4. 本激励计划的有效期、授予日、归属安排和禁售期：有效期为自限制性股票授予日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过60个月。首次授予的限制性股票的归属安排分为三个归属期，每个归属期分别为40%、30%、30%。 5. 授予价格和确定方法：首次授予限制性股票的授予价格为每股11.30元，预留部分限制性股票的授予价格与首次授予的限制性股票的授予价格相同。 6. 授予条件和归属条件：公司和激励对象均需满足特定条件，包括公司未发生特定情形、激励对象未发生特定情形、激励对象的任职期限要求、公司层面的业绩考核要求和个人层面的绩效考核要求。

三、本激励计划涉及的法定程序 公司已履行了现阶段应当履行的法定程序，包括董事会薪酬与考核委员会、董事会、监事会的审议和决议。公司尚需履行的程序包括内部公示、监事会审核、内幕信息知情人自查、股东大会审议通过等。

四、本激励计划的信息披露 公司应当在第二届董事会第十六次会议审议通过《激励计划(草案)》后及时公告董事会决议、《激励计划(草案)》、监事会核查意见等相关必要文件，并履行持续信息披露义务。

五、激励对象参与本激励计划的资金来源 公司不存在为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助、包括为激励对象贷款提供担保的情形。

六、本激励计划对公司及全体股东利益的影响 公司实施本激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健全公司激励机制，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

综上所述，公司具备《管理办法》规定的实施本激励计划的条件，本激励计划的内容符合《管理办法》《上市规则》的有关规定，公司为实行本计划已履行的程序符合《管理办法》的规定，本激励计划激励对象的确定符合《管理办法》《上市规则》的有关规定，公司不存在向激励对象提供财务资助的情形，本激励计划不存在明显损害公司及全体股东利益和违反有关法律、行政法规的情形。