通化东宝: 通化东宝市值管理制度内容摘要

（原标题：通化东宝市值管理制度）

通化东宝药业股份有限公司市值管理制度

第一章 总则 第一条 为进一步加强公司市值管理工作，维护公司及广大投资者合法权益，根据相关法律法规及《上海证券交易所股票上市规则》等规定，制订本制度。

第二条 本制度所指市值管理，是指以提高公司质量为基础，为提升投资者回报能力和水平而实施的战略管理行为。

第二章 市值管理的目的与基本原则 第三条 市值管理的主要目的是通过制定正确战略规划、完善公司治理、规范经营管理、可持续地创造公司价值，引导公司的市场价值与内在价值趋同，提升公司市场形象与品牌价值，达到公司整体利益最大化和股东财富增长并举的目标，建立稳定和优质的投资者基础，实现公司市值与内在价值的动态均衡。

第四条 市值管理的基本原则包括系统性原则、科学性原则、规范性原则、常态性原则和主动性原则。

第三章 市值管理的结构与职责 第五条 市值管理工作由董事会领导，董事会秘书是市值管理工作的具体负责人，证券部是市值管理工作的具体执行机构，公司各职能部门应当积极配合。

第六条 公司董事和高级管理人员应当积极参与提升上市公司投资价值的各项工作，职责包括但不限于参与制定和审议市值管理策略、监督市值管理策略的执行情况、参与危机应对和决策、定期评估市值管理效果，提出改进建议。

第四章 市值管理的主要方式 第一节 资本运作 第七条 通过收购优质资产，实现公司资产规模、盈利能力和整体估值的提升。 第八条 必要时通过剥离不良资产，实现公司资产质量和资源有效配置的提升。 第九条 积极灵活运用再融资策略，充实公司资本金，满足公司产业布局中大规模投资的资金需求。 第十条 适时开展股权激励，实现公司高管及核心团队成员的利益和公司股东利益的捆绑。 第十一条 适时开展股份回购、股东增持、高管增持，避免股价剧烈波动，促进市值稳定发展。 第十二条 根据公司实际经营情况制定每年最低的分红比例，积极实施分红并适当提升分红次数和比例。

第二节 预期管理 第十三条 投资者关系管理：制定投资者管理年度计划，加强投资者关系日常维护工作，及时、准确、完整、合规地披露投资者进行投资决策相关的信息，制定常态化路演工作计划，制定年度投资者和机构沟通方案。 第十四条 舆情管理：制定舆情管理制度，策划舆情管理主题培训，进行常态化舆情监测，与政府部门、监管部门、行业协会、交易所等保持良好沟通关系。 第十五条 资本品牌管理与价值传播：明确公司资本市场定位，制定年度价值传播计划，开展主动价值传播。

第三节 信息披露优化 第十六条 优化信息披露工作，提升信息披露质量和市场认可度，包括信息披露规范性、信息披露有效性、履行社会责任的披露、支持与配合交易所工作。 第十七条 针对交易所自评文件中的减分项，采取防范措施，避免信息披露违规行为的发生。

第四节 内部考核评价及监测预警机制 第十八条 构建一个全面的财务考核指标体系，包括但不限于市值、市盈率、市净率、营业收入增长率、净利润增长率、资产负债率、现金流量净额等关键财务指标。 第十九条 采用自身纵向对比分析与行业横向对比相结合的方法，对考核指标进行客观评价。 第二十条 内部考核周期设定为年度，每半年进行一次中期评估。 第二十一条 当公司出现股价短期连续或者大幅下跌情形时，应及时采取措施，包括启动内部风险评估程序、发布公告或召开投资者交流会、进行自愿性披露、采取股份回购或高管增持股份的措施、考虑临时停牌。

第二十二条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员等应当切实提高合规意识，不得在市值管理中从事违法违规行为。

第五章 附则 第二十三条 本制度自董事会审议通过之日起生效。 第二十四条 本制度如有未尽事宜，按照国家有关法律法规和《公司章程》《信息披露事务管理制度》《投资者关系管理制度》等规定执行。 第二十五条 本制度的解释权归属于公司董事会。