中科星图: 中科星图股份有限公司关于2020年限制性股票激励计划首次及预留授予部分第三个归属期归属条件未成就并作废部分已授予但尚未归属的限制性股票的公告内容摘要

（原标题：中科星图股份有限公司关于2020年限制性股票激励计划首次及预留授予部分第三个归属期归属条件未成就并作废部分已授予但尚未归属的限制性股票的公告）

中科星图股份有限公司关于 2020年限制性股票激励计划首次及预留授予部分第三个归属期归属条件未成就并作废部分已授予但尚未归属的限制性股票的公告

1. 背景：

2. 2024年 11月 29日，公司召开第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司 2020年限制性股票激励计划首次及预留授予部分第三个归属期归属条件未成就并作废部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》。

3. 作废限制性股票的具体情况：

4. 离职人员：
   • 首次授予部分 15名激励对象因个人原因离职，需作废处理其已获授但尚未归属的限制性股票 90,706股。
   • 预留授予部分 5名激励对象因个人原因离职，需作废处理其已获授但尚未归属的限制性股票 15,976股。
5. 业绩考核未达标：
   • 根据《管理办法》《激励计划》的有关规定，首次及预留授予部分第三个归属期的公司层面业绩考核要求未达成，归属条件未成就。
   • 162名首次及预留授予激励对象（不含上述离职人员）对应考核年度（即 2023年度）当期已获授但尚未归属的 942,295股限制性股票全部取消归属，并作废失效。
   • 其中，首次授予部分激励对象 106名，取消归属并作废失效的限制性股票数量为 748,002股；预留授予部分激励对象 56名，取消归属并作废失效的限制性股票数量为 194,293股。

6. 合计作废：

   • 本次合计作废 1,048,977股已授予但尚未归属的限制性股票。

7. 对公司的影响：

8. 公司本次作废部分限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会损害公司及全体股东的利益，也不会影响公司管理团队和核心骨干的勤勉尽职。

9. 董事会薪酬与考核委员会意见：

10. 董事会薪酬与考核委员会认为：公司本次作废 2020年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票，符合《上市公司股权激励管理办法》《管理办法》《激励计划》的相关规定，决策程序合法合规，不会对公司财务状况和经营成果产生重大实质性影响，也不会损害公司及其股东特别是中小股东利益。

11. 监事会意见：

12. 监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》《管理办法》《激励计划》的有关规定，公司本次作废 2020年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的事项程序合法合规，不存在对公司财务状况和经营成果产生重大实质性影响的情形，也不存在损害公司及股东利益的情形。

13. 法律意见书的结论性意见：

14. 君合律师事务所律师认为：截至法律意见书出具之日，公司本次作废已取得了必要的批准与授权，符合《管理办法》及《激励计划》的有关规定；本次作废符合《管理办法》及《激励计划》的有关规定。