先惠技术: 上海先惠自动化技术股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告内容摘要

（原标题：上海先惠自动化技术股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告）

证券代码：688155 证券简称：先惠技术 公告编号：2024-065

上海先惠自动化技术股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙）

一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙） 机构性质：特殊普通合伙企业 统一社会信用代码：91310106086242261L 执行事务合伙人：张健、张晓荣、耿磊、巢序、朱清滨、杨滢、江燕 成立日期：2013年 12月 27日 注册地址：上海市静安区威海路 755号 25层 执业资质：（1）会计师事务所证券、期货相关业务许可证（证书号 32）；（2）会计师事务所执业证书（编号：31000008）；（3）首批获准从事金融相关审计业务会计师事务所资质（批准文号：银发（2000)358号）；（4）中国银行间市场交易商协会会员资格；（5）军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书等相关资质。 是否曾从事证券服务业务：是 经营范围：审查企业会计报表，出具审计报告；验证企业资本，出具验资报告；办理企业合并、分离、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建设年度财务决算审计；代理记账；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训；法律、法规规定的其他业务。依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。

2、人员信息 首席合伙人：张晓荣。截至 2023年末，合伙人数量为 108人，注册会计师人数为 506人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数为 179人。

3、业务规模 2023年度业务收入 7.06亿元，其中审计业务收入 4.64亿元，证券业务收入2.11亿元。2023年度上市公司年报审计情况：68家上市公司年报审计客户，收费总额0.69亿元，客户主要行业包括计算机、通信和其他电子设备制造业，医药制造业，专用设备制造业，零售业，软件和信息技术服务业等多个行业。其中，公司同行业（制造业）上市公司审计客户 43家。

4、投资者保护能力 截至 2023年末，上会计提的职业风险基金为 0万元、购买的职业保险累计赔偿限额为 10,000.00万元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。近三年上会因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任，2021年已审结的案件 1项，系中州期货有限公司民事诉讼案件，已执行完毕。

5、独立性和诚信记录 上会不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。上会近三年因执业行为受到刑事处罚 0次、行政处罚 1次、监督管理措施 4次、自律监管措施 0次和纪律处分 0次。11名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚 0次、行政处罚 2次、监督管理措施 3次和自律监管措施 0次。

（二）项目成员信息 1、人员信息 项目组成员 姓名 何时成为注册会计师 何时开始从事上市公司审计 何时开始在本所执业 何时开始为本公司提供审计/复核服务 近三年签署或复核上市公司审计报告情况 项目合伙人 唐书 2008年 2014年 2020年 2022年 1家 签字注册会计师 朱科举 2022年 2018年 2018年 2022年 2家 质量控制复核人 张利法 2013年 2014年 2021年 2024年 1家

2、上述相关人员的独立性和诚信记录情况 项目合伙人、签字注册会计师及质量控制复核人最近三年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施、自律处分和自律监管措施，并符合独立性要求。

（三）审计收费 2024年度审计收费定价原则与以前年度保持一致。具体审计费用将依照市场公允、合理的定价原则，根据公司股东大会的授权，由公司经营层根据行业标准及公司审计的实际工作量，与上会协商确定。公司 2023年度审计费用 70万元（其中财务报告审计费 60万元，内控报告审计费 10万元）。公司董事会提请股东大会授权公司管理层决定上会 2024年度审计费用并签署相关服务协议等事项。

二、拟续聘会计师事务所履行的程序 （一）董事会审计委员会审查意见 公司已于 2024年 11月 26日召开了第三届董事会审计委员会第十六次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》。公司董事会审计委员会对拟聘请的审计机构的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分的了解和审查，认为上会具备为公司提供审计服务的经验和能力，能够严格执行制定的审计计划，恪尽职守，按照中国注册会计师的职业准则，独立并勤勉尽责地履行审计职责，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东权益的情形，因此同意续聘上会为公司 2024年度审计机构，并同意将上述事项提交至公司第三届董事会第二十八次会议审议。

（二）董事会审议和表决情况 2024年 11月 29日，公司召开第三届董事会第二十八次会议，以 7票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意公司续聘上会作为公司 2024年度的财务及内部控制审计机构，并提请股东大会授权公司管理层决定其 2024年度审计费用，办理并签署相关服务协议等事项。董事会同意将该议案提交公司股东大会审议。

（三）生效日期 本次续聘会计师事务所事项尚须提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。 上海先惠自动化技术股份有限公司董事会 2024年 11月 30日