艾森股份: 首次公开发行部分限售股及战略配售限售股上市流通的公告内容摘要

（原标题：首次公开发行部分限售股及战略配售限售股上市流通的公告）

证券代码：688720 证券简称：艾森股份 公告编号：2024-072

江苏艾森半导体材料股份有限公司首次公开发行部分限售股及战略配售限售股上市流通的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示： - 本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为34,350,988股。 - 除首发限售股外，本次股票上市类型为首发战略配售股份（限售期12月）；股票认购方式为网下，上市股数为3,232,250股。 - 本公司确认，上市流通数量等于该限售期的全部战略配售股份数量。 - 本次股票上市流通总数为37,583,238股。 - 本次股票上市流通日期为2024年12月6日。

一、本次上市流通的限售股类型 - 经中国证券监督管理委员会2023年9月7日核发的《关于同意江苏艾森半导体材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可20232062号)同意，并经上海证券交易所“自律监管决定书2023266号”批准，公司首次公开发行人民币普通股(A股)股票22,033,334股，并于2023年12月6日在上海证券交易所科创板正式上市，发行后公司总股本为88,133,334股，其中有限售条件流通股71,502,547股，占公司总股本的81.13%，无限售条件流通股16,630,787股，占公司总股本的18.87%。 - 首次公开发行网下配售的1,068,631股限售股已于2024年6月6日上市流通。 - 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，涉及到的限售股股东数量为34名，限售期限为自公司股票上市之日起12个月。本次解除限售并申请上市流通股份数量37,583,238股，占公司股本总数的42.64%。其中，本次首发限售股数量为34,350,988股，占公司股份总数的比例为38.98%，股东数量为32名；首发战略配售股份数量为3,232,250股，占公司股份总数的比例为3.66%，股东数量为2名。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况 - 本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行部分限售股及部分战略配售限售股，自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增股本等导致股本数量变化的情况。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺 - 本次申请上市流通的限售股股东相关承诺如下： - 公司股东芯动能、世华管理、和谐海河、鹏鼎控股、上海成丰、海宁艾克斯、屹唐华创、苏民投资、南通中金启江、芯沛投资、秋晟资产、国发创投、云栖创投、士兰创投、保腾顺络、朗玛投资、小橡呈财、赛橡投资所作承诺： - 自发行人股票上市之日起12个月内，本企业不转让或者委托他人管理本企业直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份，也不由发行人回购该部分股份。 - 公司股东南通中金启江承诺如下： - 若发行人在本企业成为发行人股东之日起12个月内提交本次申报材料的，自本企业取得发行人股份之日起36个月内，本企业不转让或者委托他人管理本企业直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份，也不由发行人回购该部分股份。 - 公司直接持有或通过持有公司股东的权益而间接持有公司股份的董事、监事、高级管理人员所作承诺： - 自发行人股票上市之日起12个月内和本人离职后6个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份，也不由发行人回购该部分股份。 - 直接持有或通过持有公司股东的权益而间接持有公司股份的其他自然人股东关于股份锁定期所作承诺： - 自发行人股票上市之日起12个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份，也不由发行人回购该部分股份。 - 战略配售股东的相关承诺： - 华泰艾森股份家园1号科创板员工持股集合资产管理计划、天津京东方创新投资有限公司承诺所获配股份的限售期为自公司首次公开发行股票并上市之日起12个月。

四、中介机构核查意见 - 经核查，保荐人华泰联合证券有限责任公司认为：截至本核查意见出具日，公司首次公开发行部分限售股及战略配售限售股股东均严格履行了相应的股份锁定承诺；本次限售股份上市流通数量、上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的要求。公司对本次限售股上市流通的相关信息披露真实、准确、完整。综上，保荐人对公司本次首次公开发行部分限售股及战略配售限售股上市流通事项无异议。

五、本次上市流通的限售股情况 - 本次上市流通的限售股总数为37,583,238股，占公司股份总数的比例为42.64%，限售期为自公司首次公开发行股票上市之日起12个月。 - 本次上市流通的公司首次公开发行前股东持有的部分限售股数量为34,350,988股，占公司股份总数的比例为38.98%； - 本次上市流通的首发战略配售股份数量为3,232,250股，占公司股份总数的比例为3.66%。 - 本次上市流通日期为2024年12月6日。

特此公告。 江苏艾森半导体材料股份有限公司董事会 2024年11月29日