神农集团: 中泰证券股份有限公司关于云南神农农业产业集团股份有限公司首次公开发行股票限售股份上市流通的核查意见内容摘要

（原标题：中泰证券股份有限公司关于云南神农农业产业集团股份有限公司首次公开发行股票限售股份上市流通的核查意见）

中泰证券股份有限公司关于云南神农农业产业集团股份有限公司首次公开发行限售股上市流通的核查意见：

1. 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，共涉及 5名股东，分别为：何祖训、何乔关、何月斌、何宝见、云南正道投资发展合伙企业（有限合伙），锁定期自公司股票上市之日起三十六个月，2021年 6月 30日，上述股东将所持有公司首次公开发行的限售股锁定期延长 6个月至 2024年 11月 28日，该部分申请上市流通的限售股共计 454,210,957股，占公司股本总数的86.54%。该部分限售股将于 2024年 11月 29日起上市流通。

2. 公司首次公开发行 A股股票完成后，总股本为 400,229,012股，其中无限售条件流通股为 40,030,000股，有限售条件非流通股为 360,199,012股。上市后公司股本数量变化情况如下：

3. 2022年 5月 13日，公司实施 2021年度权益分派，总股本变更为 520,297,716股。
4. 2022年 6月 10日，部分限售股上市流通，有限售条件流通股为 454,210,957股。
5. 2022年 7月 18日，公司授予员工限制性股票 4,006,800股，总股本变更为 524,304,516股。
6. 2023年 5月 9日，公司授予预留限制性股票 933,000股，总股本变更为 525,237,516股。
7. 2023年 7月 18日，首次授予第一个解除限售期解除限售 1,486,656股，总股本不变。
8. 2023年 8月 31日，回购并注销不符合解除限售条件的限制性股票 194,064股，总股本变更为 525,043,452股。
9. 2024年 5月 9日，预留授予第一个解除限售期解除限售 423,100股，总股本不变。
10. 2024年 7月 18日，首次授予第二个解除限售期解除限售 1,043,700股，总股本不变。

11. 2024年 9月 2日，回购并注销不符合解除限售条件的限制性股票 204,440股，总股本变更为 524,839,012股。

12. 本次申请解除股份限售的股东在公司《首次公开发行股票招股说明书》关于股份限售的承诺具体如下：

13. 控股股东何祖训和实际控制人何祖训、何乔关承诺：自公司股票上市之日起 36个月内，不转让或者委托他人管理本人在公司首次公开发行股票前直接和间接持有的全部股份，也不由公司回购该部分股份。
14. 实际控制人何月斌、何宝见承诺：自公司股票上市之日起 36个月内，不转让或者委托他人管理本人在公司首次公开发行股票前直接持有的全部股份，也不由公司回购该部分股份。

15. 云南正道投资发展合伙企业（有限合伙）承诺：自公司股票上市之日起 36个月内，不转让或者委托他人管理本企业在公司首次公开发行股票前直接持有的全部股份，也不由公司回购该部分股份。

16. 本次限售股上市流通数量为 454,210,957股；本次限售股上市流通日期为 2024年 11月 29日。

17. 保荐机构认为：公司本次限售股份上市流通符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，公司本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等符合有关法律法规和规范性文件和股东承诺；公司本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的股份锁定承诺；截至本核查意见出具日，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。综上，保荐机构对公司本次限售股份上市流通事项无异议。