电科芯片: 中电科芯片技术股份有限公司关于发行股份购买资产暨关联交易部分限售股上市流通公告内容摘要

（原标题：中电科芯片技术股份有限公司关于发行股份购买资产暨关联交易部分限售股上市流通公告）

证券代码：600877 证券简称：电科芯片 公告编号：2024-052

中电科芯片技术股份有限公司关于发行股份购买资产暨关联交易部分限售股上市流通公告

重要内容提示： - 本次股票上市类型为非公开发行股份；股票认购方式为网下，上市股数为 74,969,855股。 - 本次股票上市流通总数为 74,969,855股。 - 本次股票上市流通日期为 2024年 11月 27日。

一、本次限售股上市类型 - 本次限售股上市类型为非公开发行限售股。 - 2021年10月28日，公司收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准中电科能源股份有限公司向北京益丰润勤信创业投资中心（有限合伙）等发行股份购买资产并募集配套资金申请的批复》（证监许可20213306号），核准公司向北京益丰润勤信创业投资中心等46个特定对象发行174,895,239股购买重庆西南集成电路设计有限责任公司54.61%股权、重庆中科芯亿达电子有限公司49.00%股权、深圳市瑞晶实业有限公司51.00%股权；同时核准公司发行股份募集配套资金不超过9亿元。 - 2021年11月26日，根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，该次发行股份购买资产新增股份登记手续已办理完毕，新增发行股份登记数量为174,895,239股。该次发行后，上市公司股份数量由822,161,695股增加至997,056,934股。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况 - 2021年12月24日，根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，该次非公开发行股份募集配套资金新增股份登记手续已办理完毕，新增发行股份登记数量为187,110,185股。该次发行后，上市公司股份数量由997,056,934股增加至1,184,167,119股。 - 本次限售股形成后，公司未发生因分配、公积金转增导致股本数量变化的情形。截至目前，公司总股本为1,184,167,119股，本次拟流通限售股占公司总股本比例为6.33%。

三、本次限售股上市流通的有关承诺 - 与股份锁定有关的承诺：作为 2021年发行股份购买资产暨关联交易中的交易对方，合肥中电科国元产业投资基金合伙企业（有限合伙）、重庆微泰企业管理合伙企业（普通合伙）、范麟、陈隆章、余晋川、万天才、刘永光、张宜天、徐骅、刘昌彬、孙全钊、陈彬、戚园、徐望东、苏良勇、彭红英、陈昆、张晓科、陈华锋、杨津、王露、杨若飞、李家祎、欧阳宇航、李明剑、刘永利、唐睿、鲁志刚、张真荣、陈刚、唐景磊、李光伟、黄贵亮、冉勇、欧琦、戚瑞斌承诺如下： 1. 本企业/本人取得上市公司本次发行的股份，自股份发行结束之日起 36个月内不得转让，包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让。但是，在适用法律许可的前提下的转让不受此限。 2. 本次发行股份购买资产完成后，本企业/本人基于本次认购而享有的上市公司送红股、转增股本等股份，亦遵守上述限售期的约定。 3. 若本企业/本人基于本次认购所取得股份的限售期承诺与证券监管机构的最新监管意见不相符，本企业/本人将根据相关证券监管机构的监管意见进行相应调整。 4. 上述限售期届满后，将按照中国证券监督管理委员会及上海证券交易所的有关规定执行。

• 与业绩补偿有关的承诺：
• 业绩承诺范围：根据公司与电科国元、重庆微泰、范麟、陈隆章等33名自然人签订的《关于重庆西南集成电路设计有限责任公司之盈利预测补偿协议》，公司与戚瑞斌签订的《关于深圳市瑞晶实业有限公司之盈利预测补偿协议》，各补偿义务人作出业绩承诺和补偿安排。
• 承诺净利润数：盈利补偿期间为本次发行股份购买资产实施完毕后连续三个会计年度（含实施完毕当年度），即2021年度、2022年度、2023年度。
• 利润补偿方式：盈利补偿应以股份补偿优先，股份补偿不足时，应以人民币现金补偿作为补充补偿方式。

四、控股股东及其关联方资金占用情况 - 公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

五、独立财务顾问核查意见 - 经核查，独立财务顾问中国国际金融股份有限公司认为：本次限售股份上市流通符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规章的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；上市公司本次解除限售股份股东严格履行了其在本次交易中作出的股份锁定承诺；截至本核查意见出具日，公司对本次限售股份上市流通事项的信息披露真实、准确、完整。本独立财务顾问对本次限售股份解除限售及上市流通事项无异议。

六、限售股上市流通情况 - 本次限售股上市流通数量为74,969,855股；本次限售股上市流通日期为2024年11月27日。

七、股本变动结构表 - 有限售条件的流通股份合计：262,187,667 -74,969,855 -187,217,812 - 无限售条件的流通股份合计：921,979,452 74,969,855 996,949,307 - 股份合计：1,184,167,119 0 1,184,167,119

八、上网公告附件 - 中国国际金融股份有限公司出具的关于中电科芯片技术股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易部分限售股上市流通的核查意见。

特此公告。 中电科芯片技术股份有限公司董事会 2024年 11月 20日