上海银行: 上海银行首次公开发行限售股上市流通公告内容摘要

（原标题：上海银行首次公开发行限售股上市流通公告）

证券代码：601229 证券简称：上海银行 公告编号：临 2024-067 优先股代码：360029 优先股简称：上银优1 可转债代码：113042 可转债简称：上银转债

上海银行股份有限公司首次公开发行限售股上市流通公告

重要内容提示： - 本次股票上市类型为首发股份；股票认购方式为网下，上市股数为 359,050,718股。 - 本次股票上市流通总数为 359,050,718股。 - 本次股票上市流通日期为 2024年 11月 18日。

一、本次限售股上市类型 经中国证券监督管理委员会《关于核准上海银行股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2016〕1638号）核准，公司向社会首次公开发行人民币普通股（A股）股票 600,450,000股，并于 2016年 11月 16日在上海证券交易所挂牌上市。首次公开发行后，公司普通股总股本为 6,004,450,000股。本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，涉及 2,643名股东，共计 359,050,718股，将于 2024年 11月 16日（星期六）锁定期满并于 2024年 11月 18日（星期一）上市流通。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况 本次限售股形成后，公司因实施 2016年度利润分配及资本公积转增股本方案（以方案实施前公司普通股总股本 6,004,450,000股为基数，以资本公积金向全体普通股股东每股转增 0.3股，合计转增 1,801,335,000股）、2017年度利润分配及资本公积转增股本方案（以方案实施前公司普通股总股本 7,805,785,000股为基数，以资本公积金向全体普通股股东每股转增 0.4股，合计转增 3,122,314,000股）和 2018年度利润分配及资本公积转增股本方案（以方案实施前公司普通股总股本 10,928,099,000股为基数，以资本公积金向全体普通股股东每股转增 0.3股，合计转增 3,278,429,700股），普通股总股本数量由 6,004,450,000股增加为14,206,528,700股，本次上市流通的限售股股份也因此由 151,754,289股增加为359,050,718股。

三、本次限售股上市流通的有关承诺 根据《关于规范金融企业内部职工持股的通知》（财金〔2010〕97号）的规定，公司首次公开发行 A股股票前，持有公司股票的时任高级管理人员和其他持有内部职工股超过 5万股的自然人股东，自公司股票在证券交易所上市交易之日起，其持有的内部职工股股份转让锁定期不得低于 3年，持股锁定期满后，每年可出售该部分股份的数量不得超过持有该等股份总数的 15%，5年内不得超过持有该等股份总数的 50%。截至本公告日，本次申请上市流通的限售股持有人不存在相关承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况。

四、控股股东及其关联方资金占用情况 公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

五、中介机构核查意见 保荐机构国泰君安证券股份有限公司经核查后认为：公司本次限售股份上市流通符合《上海证券交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11号——持续督导》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；本次解除限售股份股东严格履行了其在公司首次公开发行股票中作出的股份锁定承诺；截至核查意见出具之日，公司关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对公司本次限售股份解禁上市流通事项无异议。

六、本次限售股上市流通情况 本次限售股上市流通数量为 359,050,718股；本次限售股上市流通日期为 2024年 11月 18日；

七、股本变动结构表 单位：股 - 本次上市前 变动数 本次上市后 - 有限售条件的流通股份 - 1、国家持有股份 0 0 0 - 2、国有法人持有股份 0 0 0 - 3、其他境内法人持有股份 350,889 -350,889 0 - 4、境内自然人持有股份 358,699,829 -358,699,829 0 - 5、境外法人持有股份 0 0 0 - 有限售条件的流通股份合计 359,050,718 -359,050,718 0 - 无限售条件的流通股份 - A股 13,847,625,352 359,050,718 14,206,676,070 - 无限售条件的流通股份合计 13,847,625,352 359,050,718 14,206,676,070 - 股份总额 14,206,676,070 0 14,206,676,070

八、上网公告附件 《国泰君安证券股份有限公司关于上海银行股份有限公司首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见》。

特此公告。 上海银行股份有限公司董事会 2024年 11月 13日