日出东方: 日出东方控股股份有限公司关于回购注销2021年限制性股票激励计划部分限制性股票的公告内容摘要

（原标题：日出东方控股股份有限公司关于回购注销2021年限制性股票激励计划部分限制性股票的公告）

证券代码：603366 证券简称：日出东方 公告编号：2024-042

日出东方控股股份有限公司关于回购注销2021年限制性股票激励计划部分限制性股票的公告

重要内容提示： ● 限制性股票回购数量：229,900股 ● 限制性股票回购价格：2.064元/股

日出东方控股股份有限公司(以下简称“公司”)于2024年11月12日召开了第五届董事会第十七次会议和第五届监事会第十三次会议，审议通过了《关于回购注销2021年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，鉴于5名激励对象离职不再具备激励对象资格及7名激励对象在个人层面绩效考核得分未达A等级，根据《日出东方控股股份有限公司2021年限制性股票激励计划》(以下简称“本次激励计划”、“《限制性股票激励计划》”)的相关规定及公司2021年第一次临时股东大会的授权，公司对前述激励对象已获授予但尚未解除限售的限制性股票共计229,900股进行回购注销。

本次回购注销、办理减少注册资本等回购相关事项已得到公司2021年第一次临时股东大会的授权，无需提交公司股东大会审议。

二、本次回购注销的原因、数量、价格、资金来源 1、回购注销的原因及数量 根据《限制性股票激励计划》的相关规定及公司2021年第一次临时股东大会的授权，本次激励计划首次授予的激励对象中，鉴于5名激励对象离职不再符合激励对象资格及7名激励对象在个人层面绩效考核得分未达A等级，公司决定对其已获授予但尚未解除限售的229,900股限制性股票予以回购注销。

2、回购的价格 由于公司2021年及2023年年度权益分派已实施完毕，故本次限制性股票回购价格为2.064元/股。

3、回购的资金总额及资金来源 公司就本次限制性股票回购支付款项为474,513.60元，全部为公司自有资金。

三、预计本次回购注销后公司股权结构的变动情况 本次限制性股票229,900股回购注销完成后，公司总股本将由813,278,001股减少至813,048,101股。

四、本次回购对公司的影响 本次回购注销部分限制性股票事项不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。公司管理团队将继续认真履行工作职责，尽力为股东创造价值。

五、监事会意见 鉴于5名激励对象离职不再具备激励对象资格及7名激励对象在个人层面绩效考核得分未达A等级，公司对其已获授予但尚未解除限售的限制性股票予以回购注销事项符合《上市公司股权激励管理办法》《公司2021年限制性股票激励计划》等有关规定，审议程序合法、合规，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，公司监事会一致同意本次回购注销部分限制性股票相关事项。

六、法律意见书的结论性意见 北京市天元律师事务所认为：截至本法律意见书出具之日，本次回购注销事宜已取得现阶段必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》《股权激励管理办法》等法律、法规及规范性文件和《激励计划（草案）》的规定；本次回购注销的原因、数量、价格及资金来源符合《公司法》《证券法》《股权激励管理办法》等法律、法规及规范性文件和《激励计划（草案）》的规定；就本次回购注销，公司尚需根据《公司法》等法律法规的规定办理本次回购注销部分限制性股票的注销登记程序及相关的减资程序，履行相应的法定程序及信息披露义务。