麦加芯彩: 瑞银证券有限责任公司关于麦加芯彩新材料科技（上海）股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见内容摘要

（原标题：瑞银证券有限责任公司关于麦加芯彩新材料科技（上海）股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见）

瑞银证券有限责任公司关于麦加芯彩新材料科技（上海）股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见

一、本次限售股上市类型 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意麦加芯彩新材料科技（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可20231706号）核准，并经上海证券交易所同意，麦加芯彩首次向社会公开发行人民币普通股（A股）股票27,000,000股，并于2023年11月7日在上海证券交易所主板上市。本次发行后，首次公开发行A股后总股本为108,000,000股，其中有限售条件流通股81,542,274股，占公司总股本的75.50%，无限售条件流通股26,457,726股，占公司总股本的24.50%。其中首次公开发行网下发行采用比例限售方式形成的限售股（包含包销限售部分）为542,274股，占公司总股份比例为0.50%，限售期为自公司首次公开发行股票并上市之日起6个月，该部分限售股已于2024年5月7日上市流通。截至本核查意见出具日，公司总股本为108,000,000股，其中无限售条件的流通股为27,000,000股，占发行后总股本的比例为25.00%；有限售条件的流通股为81,000,000股，占发行后总股本的比例为75.00%。本次解除限售并上市流通的限售股为公司首次公开发行前已发行的部分限售股，共涉及2名限售股股东，分别是仇大波、张士学。本次解除股份限售的2名股东合计持有公司有限售条件股份数量为6,220,800股（占公司总股份比例为5.76%），上述股份锁定期为自公司股票上市之日起12个月。现该部分限售股锁定期即将届满，将于2024年11月7日上市流通。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况 公司首次公开发行A股股票完成后，总股本为108,000,000股。截至本核查意见出具日，公司总股本为108,000,000股，其中无限售条件的流通股为27,000,000股，占发行后总股本的比例为25.00%；有限售条件的流通股为81,000,000股，占发行后总股本的比例为75.00%。本次上市流通的限售股属于上述首次公开发行前已发行股票形成的限售股，自公司首次公开发行股票限售股形成后至本核查意见出具日，公司未发生因分配、公积金转增等导致股本数量发生变化的情形。

三、本次限售股上市流通的有关承诺 直接持有公司股份的股东仇大波、张士学承诺如下： 1. 自发行人首次公开发行股票上市之日起十二个月内，本人不转让或者委托他人管理本次发行前本人直接或间接持有的发行人股份（包括由该部分派生的股份，如送红股、资本公积金转增等，下同），也不由发行人回购该部分股份。 2. 本人将严格遵守有关股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件及中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等监管机构的要求，若相关要求发生变化的，本人自动适用变更后的要求。 3. 本人因未履行上述承诺而获得收益的，所得收益全部归发行人所有。如因本人未履行上述承诺而给发行人或其他投资者造成损失的，本人将依法承担赔偿责任。 截至本核查意见出具日，本次申请上市流通的限售股股东在限售期内严格遵守了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。基于对公司发展战略的高度认同、对公司重视股东回报的高度认可、对公司未来发展前景的坚定信心以及对公司内在价值的坚定信念，为支持公司实现未来战略，进一步促进公司持续、稳定、健康发展，增强投资者信心，仇大波先生、张士学先生自愿承诺，本次限售解禁后不以低于公司发行价格（公司股票上市后发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价应相应调整，下同）减持公司股票，该承诺有效期六个月，即自2024年11月7日至2025年5月6日。原承诺其他条款不变，继续有效。除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。

四、本次限售股上市流通情况 1. 本次上市流通的限售股总数为6,220,800股 2. 本次上市流通日期为2024年11月7日 3. 限售股上市流通明细清单 | 序号 | 股东名称 | 持有限售股数量（股） | 持有限售股占公司总股本比例 | 本次上市流通数量（股） | 剩余限售股数量（股） | |------|----------|---------------------|---------------------------|-----------------------|---------------------| | 1 | 仇大波 | 3,888,000 | 3.60% | 3,888,000 | 0.00 | | 2 | 张士学 | 2,332,800 | 2.16% | 2,332,800 | 0.00 | | 合计 | | 6,220,800 | 5.76% | 6,220,800 | 0.00 |

限售股上市流通情况表： | 序号 | 限售股类型 | 本次上市流通数量（股） | 限售期（月） | |------|------------|-----------------------|--------------| | 1 | 首发限售股 | 6,220,800 | 12 |

五、股本变动结构表 | 股份类型 | 变动前 | 变动数 | 变动后 | |------------------------|------------|--------------|--------------| | 有限售条件的流通股 | 81,000,000 | -6,220,800 | 74,779,200 | | 无限售条件的流通股 | 27,000,000 | 6,220,800 | 33,220,800 | | 股份合计 | 108,000,000| 0.00 | 108,000,000 |

六、保荐机构核查意见 经核查，保荐机构认为：公司本次上市流通的限售股股份持有人均已严格履行了其在公司首次公开发行股票中做出的各项承诺。本次限售股上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《证券发行上市保荐业务管理办法》等法律法规和规范性文件的要求。公司对本次限售股份上市流通的相关信息披露真实、准确、完整。