阳谷华泰: 回购报告书内容摘要

（原标题：回购报告书）

证券代码：300121 证券简称：阳谷华泰 公告编号：2024-122 债券代码：123211 债券简称：阳谷转债

山东阳谷华泰化工股份有限公司回购报告书

重要内容提示： 1、公司拟使用自有资金以集中竞价交易方式回购部分公司股票。本次回购的股份将用于注销并减少注册资本，回购价格为不超过人民币 11.50元/股（含），回购资金总额不低于人民币 5,000万元（含）且不超过人民币 10,000万元（含），回购期限为自公司股东大会审议通过本次回购股份方案之日起 12个月内。 2、本次回购股份事项的相关议案已经公司 2024年 10月 30日召开的 2024年第一次临时股东大会审议通过。 3、公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立了回购专用证券账户。 4、截至本公告披露日，公司尚未收到董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其一致行动人、持股 5%以上股东在回购期间及未来六个月的增减持计划。 5、相关风险提示：若本次回购期限内，公司股票价格持续超出回购方案披露的价格上限，则存在回购方案无法顺利实施的风险；本次回购存在因对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生或公司董事会决定终止本次回购方案等而无法实施的风险；本次回购方案可能存在因公司生产经营、财务状况、外部客观情况发生重大变化等原因，根据规则需变更或终止回购方案的风险；本次回购股份用于注销，存在公司无法满足债权人要求清偿债务或提供相应的担保，进而导致回购方案无法实施的风险。

回购方案的具体内容： 1、回购股份的目的：基于对公司未来持续发展的信心和对公司价值的认可，为保障公司全体股东特别是中小股东利益，增强投资者信心，稳定及提升公司价值。 2、回购股份符合相关条件：公司股票上市已满六个月；公司最近一年无重大违法行为；回购股份后，公司具备债务履行能力和持续经营能力；回购股份后，公司的股权分布符合上市条件；中国证监会和深圳证券交易所规定的其他条件。 3、拟回购股份的方式及价格区间：本次回购股份方式为以集中竞价交易方式回购。回购价格为不超过 11.50元/股，具体回购价格由公司管理层在回购实施期间，综合公司二级市场股票价格、公司财务状况和经营状况确定。 4、拟回购股份的种类、用途、数量、占公司总股本的比例及拟用于回购的资金总额：拟回购股份的种类为公司已发行的人民币普通股（A股）；用途为本次回购的股份将全部用于注销并减少注册资本；资金总额为不低于人民币 5,000万元（含）且不超过人民币 10,000万元（含）；若按最高回购价 11.50元/股，最高回购金额 10,000万元计算，则回购股份数为 869.5652万股，约占目前总股本的 2.13%；若按最高回购价 11.50元/股，最低回购金额 5,000万元计算，则回购股份数为 434.7827万股，约占目前总股本的 1.06%。 5、拟回购股份的资金来源：资金来源为公司自有资金。 6、回购股份的实施期限：本次回购的实施期限为自公司股东大会审议通过本回购方案之日起不超过 12个月。如果触及以下条件，则回购期提前届满：（1）如果回购期限内回购资金达到最低限额，可以选择回购期限提前届满，则本次回购方案实施完毕；如果回购期限内回购资金达到最高限额，则回购方案即实施完毕，亦即回购期限自该日起提前届满。（2）如公司董事会决议提前终止本回购方案，则回购期限自董事会决议终止本回购方案之日起提前届满。 7、预计回购完成后公司股权结构的变动情况：若按回购上限金额人民币 10,000万元、回购价格上限 11.50元/股测算，预计可回购股数约 869.5652万股，约占公司总股本的 2.13%。本次回购股份将用于注销并减少注册资本，预计公司股权情况将发生如下变化：一、有限售条件股份 14,537,262 股，占比 3.55%，回购后 14,537,262 股，占比 3.63%；二、无限售条件股份 394,455,212 股，占比 96.45%，回购后 385,759,560 股，占比 96.37%；三、总股本 408,992,474 股，占比 100.00%，回购后 400,296,822 股，占比 100.00%。若按回购下限金额人民币 5,000万元、回购价格上限 11.50元/股测算，预计可回购股数约 434.7827万股，约占公司总股本的 1.06%。本次回购股份将用于注销并减少注册资本，预计公司股权情况将发生如下变化：一、有限售条件股份 14,537,262 股，占比 3.55%，回购后 14,537,262 股，占比 3.59%；二、无限售条件股份 394,455,212 股，占比 96.45%，回购后 390,107,385 股，占比 96.41%；三、总股本 408,992,474 股，占比 100.00%，回购后 404,644,647 股，占比 100.00%。 8、管理层关于本次回购股份对公司经营、财务、研发、债务履行能力、未来发展影响和维持上市地位等情况的分析，全体董事关于本次回购股份不会损害公司的债务履行能力和持续经营能力的承诺：截至 2024年 9月 30日（未经审计），公司总资产 449,092.91万元、净资产 325,267.87万元、流动资产 263,558.98万元。假设此次回购金额 10,000万元全部使用完毕，按 2024年 9月 30日的财务数据测算，本次回购资金占公司总资产的 2.23%，占公司净资产的 3.07%，占公司流动资产的 3.79%。根据公司经营、财务、研发、债务履行能力及未来发展情况，公司管理层认为本次回购不会对公司的经营、财务、研发、债务履行能力和未来发展产生重大不利影响。本次回购体现公司对未来发展的坚定信心，有利于维护广大投资者利益，增强投资者信心，助推公司高质量发展。本次回购数量不会导致公司股权分布情况不符合公司上市条件，亦不会改变公司的上市公司地位。全体董事承诺：本次回购不会损害公司的债务履行能力和持续经营能力。 9、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其一致行动人在董事会或股东大会作出回购股份决议前六个月内买卖本公司股份情况，是否存在单独或者与他人联合进行内幕交易及操纵市场行为的说明，回购期间的增减持计划；持股 5%以上股东及其一致行动人未来六个月的减持计划：2024年 9月 30日至 2024年 10月 21日，公司董事、副总经理马德龙减持 150,000股，公司董事、副总经理刘炳柱减持 254,900股，公司监事柳章银减持 50,000股，公司副总经理赵凤保减持 24,700股，公司副总经理陈宪伟减持 95,500股。上述董事、监事、高级管理人员减持公司股份不存在单独或者与他人联合进行内幕交易及操纵市场行为。除上述董事、监事、高级管理人员减持公司股份情况外，公司其他董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其一致行动人在股东大会作出回购股份决议前六个月内不存在买卖本公司股份的行为，亦不存在单独或者与他人联合进行内幕交易及操纵市场行为。公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其一致行动人在回购期间、持股 5%以上股东及其一致行动人在未来六个月暂不存在增减持计划。若上述主体后续有实施股份增减持的计划，公司将按照相关规定及时履行信息披露义务。 10、回购股份后依法注销或转让的相关安排，以及防范侵害债权人利益的相关安排：本次回购的股份将依法予以注销并减少注册资本，公司将依据《公司法》等有关规定及时履行相关决策程序并通知所有债权人，充分保障债权人的合法权益，并及时履行披露义务。 11、办理本次股份回购事宜的具体授权：为保证本次股份回购的顺利实施，提请股东大会授权董事会，并由董事会授权公司管理层，在法律法规允许的范围内，全权办理本次回购股份的相关事宜，授权内容及范围包括但不限于：在法律法规允许的范围内，根据公司和市场的具体情况择机回购股份，确定具体的回购时间、价格和数量等；如法律法规、证券监管部门对回购股份政策有新的规定，或市场情况发生变化，除根据相关法律法规、监管部门要求或《公司章程》规定须由股东大会重新审议的事项外，根据相关法律法规、监管部门要求并结合市场情况和公司实际情况，对回购方案进行调整并继续办理回购股份相关事宜；办理相关报批事宜，包括但不限于授权、签署、执行、修改、完成与本次回购股份相关的所有必要的文件、合同、协议、合约；通知债权人，与债权人进行沟通，对债务处置达成处置办法；办理回购股份注销涉及的相关事宜；根据实际回购的情况，对《公司章程》中涉及注册资本、股本总额等相关条款进行相应修改，并办理《公司章程》修订、注册资本变更等相关工商登记备案；具体办理与本次股份回购事项有关的其他所必须的事项。本授权自公司股东大会审议通过股份回购方案之日起至上述授权事项办理完毕之日止。

回购方案的风险提示： 1、若本次回购期限内，公司股票价格持续超出回购方案披露的价格上限，则存在回购方案无法顺利实施的风险； 2、本次回购存在因对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生或公司董事会决定终止本次回购方案等而无法实施的风险； 3、本次回购方案可能存在因公司生产经营、财务状况、外部客观情况发生重大变化等原因，根据规则需变更或终止回购方案的风险； 4、本次回购股份用于注销，存在公司无法满足债权人要求清偿债务或提供相应的担保，进而导致回购方案无法实施的风险。

其他事项说明： 1、回购股份的资金筹措到位情况：根据公司货币资金储备及资金规划情况，用于本次回购股份的资金可根据回购计划及时到位。 2、回购期间的信息披露安排：根据相关规定，回购期间，公司将在以下时间及时披露回购进展情况，并在定期报告中披露回购进展情况：（1）公司将在首次回购股份事实发生的次日予以披露；（2）公司回购股份占公司总股本的比例每增加 1%的，将在该事实发生之日起三日内予以披露；（3）在回购股份期间，公司将在每个月的前三个交易日内披露截至上月末的回购进展情况，包括已回购股份的数量和比例、购买的最高价和最低价、已支付的总金额等；（4）公司在回购股份方案规定的回购实施期限过半时，仍未实施回购的，董事会应当公告未能实施回购的原因和后续回购安排；（5）回购期限届满或者回购方案已实施完毕的，公司将停止回购行为，并在两个交易日内披露回购结果暨股份变动公告。

备查文件： 1、第五届董事会第三十次会议决议； 2、第五届监事会第二十四次会议决议； 3、2024年第一次临时股东大会决议。

特此公告。山东阳谷华泰化工股份有限公司董事会二〇二四年十一月一日