利亚德: 关于2021年限制性股票激励计划第三个归属期限制性股票归属结果暨股份上市的公告内容摘要

（原标题：关于2021年限制性股票激励计划第三个归属期限制性股票归属结果暨股份上市的公告）

证券代码：300296 证券简称：利亚德 公告编号：2024-083

重要内容提示： 1、本次限制性股票归属日：2024年 10月 28日 2、本次限制性股票归属人数：1人 3、本次限制性股票归属数量：40万股 4、本次限制性股票归属上市流通安排：上市流通日为2024年10月28日。

利亚德光电股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024年 9月 12日召开了第五届董事会第二十四次会议和第五届监事会第十四次会议，审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划第三个归属期归属条件成就的议案》。近日公司办理了 2021年限制性股票激励计划第三个归属期股份登记工作，现将有关事项说明如下：

一、股权激励计划实施情况概要 （一）激励计划简介 公司分别于2021年5月31日、2021年6月16日召开的第四届董事会第二十三次会议、第四届监事会第二十一次会议及2021年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等相关议案。公司2021年限制性股票激励计划主要内容如下： 1、标的股票种类：第二类限制性股票。 2、标的股票来源：公司从二级市场回购和/或向激励对象定向发行的本公司人民币A股普通股股票。 3、激励对象名单及激励数量分配情况： 姓名 职务 获授的限制性 股票数量(万股) 占授予权益总 数的比例 占激励计划公告日 公司股本总额的比 例 一、高级管理人员 姜毅 副总经理 100 50% 0.04% 二、核心业务人员 邓凤翔 深圳利亚德光电有限公司 渠道中心总经理 100 50% 0.04% 合计（2人） 200 100% 0.08%

4、授予价格（调整前）：每股3.40元，即满足授予条件和归属条件后，激励对象可以每股3.40元的价格购买公司向激励对象授予的公司限制性股票。 5、激励计划的有效期、授予日和归属安排： （1）有效期：本激励计划有效期自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过48个月。 （2）授予日：授予日在本激励计划经公司股东大会审议通过后由董事会确定，授予日必须为交易日。 （3）归属安排：本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比例分次归属，归属日必须为交易日。本激励计划授予的限制性股票的各批次归属比例安排如下表所示： | 归属安排 | 归属时间 | 归属权益数量占第二类 限制性股票总量的比例 | | --- | --- | --- | | 第一个归属期 | 自授予之日起 12个月后的首个交易日至授 予之日起 24个月内的最后一个交易日止 | 30% | | 第二个归属期 | 自授予之日起 24个月后的首个交易日至授 予之日起 36个月内的最后一个交易日止 | 30% | | 第三个归属期 | 自授予之日起 36个月后的首个交易日至授 予之日起 48个月内的最后一个交易日止 | 40% |

6、归属条件：激励对象获授的限制性股票需同时满足以下归属条件方可分批次办理归属事宜： （1）公司未发生以下任一情形： ① 最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； ② 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； ③ 上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形； ④ 法律法规规定不得实行股权激励的； ⑤ 中国证监会认定的其他情形。 （2）激励对象未发生以下任一情形： ① 最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选； ② 最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； ③ 最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； ④ 具有《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； ⑤ 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； ⑥ 中国证监会认定的其他情形。 （3）激励对象满足各归属期任职期限要求：激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足12个月以上的任职期限。 （4）满足公司层面业绩考核要求：本激励计划授予的限制性股票归属考核年度为2021-2023年三个会计年度，每个会计年度考核一次，各年度公司业绩考核目标如下表所示： | 归属期 | 考核年度 | 业绩考核目标 | | --- | --- | --- | | 第一个归属期 | 2021年 | 以 2020年营业收入为基数，2021年营业收入增长率不低于 35%； 或 2021年加权净资产收益率不低于 9%。 | | 第二个归属期 | 2022年 | 以 2020年营业收入为基数，2022年营业收入增长率不低于 68%； 或 2022年加权净资产收益率不低于 10%。 | | 第三个归属期 | 2023年 | 以 2020年营业收入为基数，2023年营业收入增长率不低于 36%；或 2023年 Micro LED营业收入不低于 4亿元； 或 2023年加权净资产收益率不低于 7.08%。 |

（5）满足激励对象个人层面绩效考核要求：激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行薪酬与考核的相关规定组织实施，并依照激励对象的考核结果确定其实际归属额度。个人层面归属比例（N）按下表考核结果确定： | 个人绩效考核完成率（S） | 个人层面归属比例（N） | | --- | --- | | S<70% | 0 | | 70%≤S≤100% | S（即等比例归属） |

二、激励对象符合归属条件的说明 2024年9月12日，公司第五届董事会第二十四次会议审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划第三个归属期归属条件成就的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《激励计划（草案）》、《利亚德光电股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，董事会认为：公司2021年限制性股票激励计划第三个归属期归属条件已经成就，根据公司2021年第一次临时股东大会对董事会的授权，公司董事会将统一办理1名激励对象限制性股票归属及相关的归属股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司办理完毕股份变更登记手续当日确定为归属日。

三、本次限制性股票归属的具体情况 1、授予日：2021年 7月 16日 2、归属数量：40万股 3、归属人数：1人 4、授予价格：3.26元/股（调整后） 5、归属股票来源：公司从二级市场回购的本公司人民币 A股普通股股票。 6、本次归属批次：第三个归属期 7、归属数量及对象： | 姓名 | 职务 | 本次归属前已获授 限制性股票数量 （万股） | 本次可归属限 制性股票数量 （万股） | 本次归属数量 占已获授限制 性股票比例 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 姜毅 | 核心业务人员 | 100 | 40 | 40% |

四、本次限制性股票归属股票的上市流通安排/限售安排 1、本次归属股票的上市流通日：2024年 10月 28日。 2、本次归属股票的上市流通数量：40万股。 3、本计划授予的限制性股票归属后，不另外设置禁售期。

五、验资及股份登记情况 立信会计师事务所于 2024年 9月 30日出具了信会师报字2024第 ZB11191 号，截至 2024年 9月 18日止，公司已收到本次限制性股票激励计划认购对象 1人合计股票认购款项 1,304,000元。本次归属股票来源为公司回购专用证券账户回购股份，本次归属股数未超过公司已回购股份数，因此公司注册资本和实收资本总额不变。本次归属股票已在中国证券登记结算有限公司深圳分公司完成登记手续。本次归属股份共计 40万股于 2024年 10月 28日上市流通。

六、本次归属募集资金的使用计划 本次归属募集资金全部用于补充公司流动资金。

七、本次归属后新增股份对上市公司的影响 1、本次归属对上市公司股权结构的影响 | 股份性质 | 本次变动前 | 本次变动 | 本次变动后 | | --- | --- | --- | --- | | 数量 （股） | 比例 （%） | 数量 （股） | 比例 （%） | 数量 （股） | 比例 （%） | | 一、限售条件流通股 | 438,856,394 | 17.35 | 300,000 | 0.01 | 439,156,394 | 17.36 | | 高管锁定股 | 438,856,394 | 17.35 | 300,000注 1 | 0.01 | 439,156,394 | 17.36 | | 二、无限售条件流通股 | 2,090,539,621 | 82.65 | -300,000 | -0.01 | 2,090,239,621 | 82.64 | | 三、总股本 | 2,529,396,015 | 100.00 | -- | -- | 2,529,396,015 | 100.00 |

注 1：激励对象姜毅先生曾任公司副总经理，已于 2023年 8月 28日申请辞去公司第五届副总经理职务，原任期至 2026年 1月 15日，其在原任期到期内，每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%；本次可归属于其名下的股票数量为 40万股（来源于公司回购专户中的无限售条件流通股），该笔股票自归属至其名下之日起按照前述规定锁定75%，即上表中的高管锁定股 30万股。 注 2：本次归属股票 40万股均来源于公司回购专户中无限售条件流通股，未另外设置禁售期。 注 3：公司实施股份回购期间，因可转债转股导致公司总股本有所增加。上述变动情况为初步测算结果，暂未考虑其他因素影响，本次归属后的股权结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。

2、本次归属对公司财务指标及控制权的影响 公司 2023年度公司实现归属于上市公司股东的净利润为 285,710,819.57元，基本每股收益为 0.1130元/股。本次归属的股票来源为公司从二级市场回购的本公司股票，因此，本次归属完成后公司总股本不变。本次限制性股票归属不会对公司财务指标和经营成果产生重大影响。本次归属对公司股权结构不会产生重大影响，不会导致公司控制权发生变化。本次归属完成后，公司股权分布仍具备上市条件。

八、法律意见书结论性意见 北京市中伦律师事务所认为：公司 2021年限制性股票激励计划本次归属、本次作废及本次授予价格调整等事项均已取得了现阶段必要的批准和授权，符合《股权激励管理办法》《公司章程》及《2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定；公司 2021年限制性股票激励计划授予的限制性股票于 2024年 7月17日进入第三个归属期，截至本法律意见书出具之日，本次归属期的归属条件已成就，相关归属安排符合《股权激励管理办法》《上市规则》及《2021年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定；公司此次作废部分已授予尚未归属的第二类限制性股票事项符合《股权激励管理办法》及《2021年限制性股票激励计划（草案）》的规定；此次 2021年限制性股票激励计划授予价格调整的原因、方法及结果符合《股权激励管理办法》及《2021年限制性股票激励计划（草案）》的规定。

九、独立财务顾问的专业意见 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司对公司本次限制性股票激励计划相关事项出具的独立财务顾问报告认为：利亚德本激励计划调整限制性股票授予价格及本期拟归属的激励对象符合本激励计划规定的归属所必须满足的条件，且已经取得必要的批准和授权，符合《公司法》、《证券法》以及《管理办法》等法规的相关规定。公司本期第二类限制性股票的归属尚需按照《管理办法》及本激励计划的相关规定在规定期限内进行信息披露和深圳证券交易所办理相应后续手续。

十、备查文件 1、《利亚德光电股份有限公司第五届董事会第二十四次会议决议》； 2、《利亚德光电股份有限公司第五届监事会第十四会议决议》； 3、《利亚德光电股份有限公司独立董事关于公司第五届董事会第二十四次会议有关事项的独立意见》； 4、《北京市中伦律师事务所关于利亚德光电股份有限公司 2021年限制性股票激励计划第三个归属期归属条件成就、部分限制性股票作废及授予价格调整事项的法律意见书》； 5、《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于利亚德光电股份有限公司 2021年限制性股票激励计划调整限制性股票授予价格暨第三个归属期归属条件成就事项之独立财务顾问报告》； 6、深交所要求的其他文件。

特此公告。 利亚德光电股份有限公司董事会 2024年 10月 28日